2002年证券从业资格《证券发行与承销》真题

　　111.上市推荐人应当履行的主要义务包括（ ）。

　　A.确保发行人按时缴纳上市费用

　　B.确保发行人的董事了解法律法规规定的董事的义务

　　C.协助发行人健全法人治理结构

　　D.协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度

　　112.回访报告的内容必须包括（ ）。

　　A.公司治理结构的状况

　　B.募集资金的使用情况

　　C.盈利预测的实现情况

　　D.有关承诺的履行情况

　　113.首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（ ）。

　　A.发行情况 B.风险隐患责任的承担主体

　　C.历次托管情况 D.最大20名持有人情况

　　114.可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置备于（ ），以备查阅。

　　A.承销商的证券营业部 B.承销商的住所

　　C.发行人的住所 D.拟上市的证券交易听

　　115.招股说明书应披露发行人（ ）。

　　A.发展战略 B.技术开发计划

　　C.人员扩充计划 D.新股上市后的二级市场走势计划

　　116.上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（ ）。

　　A.董事会秘书 B.经营范围

　　C.所属行业 D.主营业务

　　117.上市公司发行新股时，招股说明书应披露（ ）。

　　A.承销方式 B.承销期的起上时间

　　C.发行费用 D.验资报告

　　118.上市公司发行新股时，招股说明书应披露其在（ ）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

　　A.财务 B.人员

　　C.业务 D.资产

　　119.（ ）属于可转换公司债券募集说明书的内容。

　　A.担保事项 B.发行人的发行申请报告

　　C.发行人的资信 D.发行条款

　　120.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。

　　A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要

　　B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　C.募集说明书全文同时刊载于×××

　　D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

　　121.投资银行在为收购方担当顾问时提供的服务有（ ）。

　　A.提出具体的收购建议

　　B.帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误

　　C.发现"白衣骑士"

　　D.制定有效的收购防御策略

　　122.根据（ ）等，中国证监会制订了可转换公司债券上市公告书的内容与格式准则。

　　A.《公司法》 B.《合同法》

　　C.《可转换公司债券管理暂行办法》 D.《证券法》

　　123.扬基债券属于（ ）。

　　A.国际债券 B.欧洲债券

　　C.外国债券 D.政府机构债券

　　124.公司发行公司债券筹集的资金（ ）。

　　A.不得用于弥补亏损

　　B.必要时可用于非生产性支出

　　C.不得用于股票、房地产和期货买卖等与本企业生产经营无关的风险性投资

　　D.可由公司自主决定是否用于固定资产投资

　　125.在债券承购包销的过程中，债券承销的收益来源主要有（ ）。

　　A.价差收益 B.发行手续费收益

　　C.资金占用的利息收益 D.留存自营债券交易收益

　　126.股份有限公司发行B股，应符合的条件有（ ）。

　　A.从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

　　B.发起人的出资总额不少于1.5亿人民币

　　C.公司净资产不低于1.5亿元人民币

　　D.公司前一次发行的股份已经募足

　　127.B股发行的中介机构通常包括（ ）。

　　A.财务顾问 B.承销商

　　C.法律顾问 D.评估机构

　　128.按行业角度划分，公司并购的形式有（ ）。

　　A.横向并购 B.混合并购

　　C.杠杆并购 D.纵向并购

　　129.上市公司重大置换资产的行为包括上市公司（ ）。

　　A.置换入的资产总额占最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

　　B.置换入的资产净额占最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

　　C.置换入的资产总额占最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

　　D.置换入的资产净额占最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

　　130.上市公司重大购买、出售、置换资产应报送的材料有（ ）。

　　A.上市公司董事会关于重大购买、出售、置换资产事宜的报告

　　B.董事会决议文本

　　C.购买、出售、置换资产的协议或协议草案

　　D.上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）及报告书附件