2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1

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　　一、单项选择题、本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

　　1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是(　　)。

　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《金融服务现代化法案》

　　D.《格拉斯·斯蒂格尔法》

　　2、中国证监会(　　)受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

　　A.发行审核委员会

　　B.上市公司监管部

　　C.配股审核委员会

　　D.发行

　　3、下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是(　　)。

　　A.两者都必须要有董事会

　　B.股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会

　　C.股份有限公司的股东人数没有上限

　　D.有限责任公司可以不设董事会

　　4、向不特定对象公开募集股份，发行价格应(　　)。

　　A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

　　B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

　　C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

　　D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

　　5、在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内(　　)，随行就市发行。

　　A.自定销售价格

　　B.按面值发行

　　C.按财政部规定发售价格发行

　　D.以上都不是

　　6、(　　)是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

　　A.法律意见书

　　B.律师工作报告

　　C.核查意见

　　D.推荐函

　　7、(　　)是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。

　　A.合同书

　　B.保证书

　　C.责任书

　　D.承销协议

　　8、发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近(　　)等情况的，应做"特别风险提示"。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　9、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近(　　)内未受到过中国证监会的行政处罚，最近(　　)内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12个月;16个月

　　B.36个月;36个月

　　C.12个月;12个月

　　D.36个月;12个月

　　10、下列关于关联关系内容的表述，不包括(　　)。

　　A.关联方与发行人之间的股权关系

　　B.关联方与发行人之问的管理关系

　　C.关联方与发行人之间的商业利益关系

　　D.关联方与发行人之间的委托关系

　　11、申请首次公开发行股票的公司应按(　　)的要求制作申请文件。

　　A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

　　B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

　　C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

　　D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

　　12、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括(　　)。

　　A.实现债权的费用

　　B.转换的费用

　　C.手续费

　　D.交易的费用

　　13、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前(　　)个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　14、董事会秘书空缺期间(　　)，董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

　　A.超过1个月之后

　　B.超过3个月之后

　　C.超过半年之后

　　D.超过1年之后

　　15、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　16、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的(　　)内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

　　A.5个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.30个工作日

　　17、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于(　　)，则折合成的股份界定为国有法人股。

　　A.60%

　　B.51%

　　C.50%

　　D.40%

　　18、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　19、境内上市外资股采取记名股票形式，(　　)。

　　A.以人民币标明面值、认购、买卖

　　B.以人民币标明面值，以外币认购、买卖

　　C.以外币标明面值、认购、买卖

　　D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖

　　20、(　　)是公司作为独立民事主体存在的基础。

　　A.公司法人财产的独立性

　　B.公司建立董事会

　　C.公司经营权的独立性

　　D.公司募足股份

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