2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1

　　41、证券公司应当遵循内部(　　)原则，建立有关隔离制度。

　　A.保密性

　　B.防火墙

　　C.条块管理

　　D.业务控制

　　42、公司发行公司债券，则在最近(　　)个月内公司财务会计文件没有虚假记载。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.6

　　43、公司债券是公司与(　　)的社会公众形成的债权债务关系。

　　A.特定

　　B.不特定

　　C.固定

　　D.有限

　　44、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为(　　)。

　　A.10%以上

　　B.15%以上

　　C.20%以上

　　D.25%以上

　　45、国际推介的对象主要是(　　)。

　　A.机构投资者

　　B.承销商

　　C.个人投资者

　　D.主承销商

　　46、招股说明书中，发行人应披露交易金额在(　　)或虽未达到(　　)但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

　　A.100万元以上;100万元

　　B.300万元以上;300万元

　　C.500万元以上;500万元

　　D.800万元以上;800万元

　　47、在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币(　　)。

　　A.1亿元;5亿元

　　B.2亿元;5亿元

　　C.1亿元;10亿元

　　D.5亿元;10亿元

　　48、并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计(　　)名。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.35

　　49、公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.40%

　　50、发行人持有或者控制保荐人股份超过(　　)，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　51、并购重组委由专业人员组成，人数不多于(　　)名，其中中国证监会的人员不多于7名。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　52、在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括(　　)。

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

　　B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革

　　C.内部职工股发生过转移或交易的情况

　　D.内部职工股的审批及发行情况

　　53、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前(　　)名以内。

　　A.15

　　B.35

　　C.30

　　D.2

　　54、有限责任公司是由(　　)个以上、(　　)个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

　　A.1;100

　　B.2：50

　　C.1;50

　　D.2：100

　　55、保荐协议签订后，保荐机构应在(　　)个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　56、首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　57、财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是(　　)。

　　A.评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议

　　B.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误

　　C.发现"白马骑士"

　　D.制订有效的收购防御政策

　　58、2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用(　　)方式公开发行股票。

　　A.上网竞价

　　B.发行认购证

　　C.上网定价

　　D.上网资金申购

　　59、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为(　　)。

　　A.全额包销

　　B.余额包销

　　C.代销

　　D.包销

　　60、对于分离交易的可转换公司债券，发行后(　　)。

　　A.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

　　B.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

　　C.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

　　D.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40 %;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

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