2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1

　　二、多项选择题、本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

　　61、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、(　　)的规定。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.上市公司

　　62、下列各项中，属于破产清算组的职责的有(　　)。

　　A.保管、清理破产财产

　　B.对破产财产进行估计

　　C.对破产财产进行分配

　　D.对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行

　　63、发行费用包括(　　)。

　　A.辅导费用

　　B.上网发行费用

　　C.评估费用

　　D.律师费用

　　64、发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除(　　)的情形外，不得抽回资本。

　　A.未按期募足股份

　　B.发起人未按期召开创立大会

　　C.公司章程未经创立大会通过

　　D.创立大会决议不设立公司

　　65、申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交(　　)。

　　A.中国银监会

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　66、上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有(　　)。

　　A.上市报告书

　　B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

　　C.验资报告

　　D.申请上市的董事会和股东大会决议

　　67、境内上市的外资股上市的法律顾问有(　　)。

　　A.企业的法律顾问

　　B.承销商的法律顾问

　　C.中国境内的法律顾问

　　D.中国境外的法律顾问

　　68、根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括(　　)。

　　A.董事

　　B.公司秘书

　　C.资格会计师

　　D.监察主任和授权代表

　　69、下列说法正确的是(　　)。

　　A.公司单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权

　　B.公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计后总资产的30%的，须有股东大会2/3以上通过

　　C.股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权

　　D.股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权

　　70、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为(　　)。

　　A.肯定性意见

　　B.否定性意见

　　C.保留意见

　　D.拒绝表示意见

　　71、股份有限公司的资本"三原则"包括(　　)。

　　A.资本确定原则

　　B.资本维持原则

　　C.资本不变原则

　　D.资本增长原则

　　72、资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的(　　)不得变动。

　　A.资本总额

　　B.注册资本

　　C.固定资本总额

　　D.流动资本总额、法定资本

　　73、发行人出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月;情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

　　A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.内部控制制度未有效执行

　　C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

　　D.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　74、关于可转换公司债券上市后的信息披露制度，下列说法正确的是(　　)。

　　A.债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交定期报告，并予以公告

　　B.债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何形象等事件或者存在相关市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清

　　C.发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年4月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告

　　D.债券到期前一周，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或证券交易所网站公告债券兑付等有关事宜

　　75、股份有限公司股份的特点是(　　)。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的不可分性

　　C.股份的金额性

　　D.股份的可转让性

　　76、在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括(　　)。

　　A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

　　B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

　　C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例

　　D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比

　　77、发行人应披露的风险因素包括(　　)。

　　A.产品或服务的市场前景

　　B.内部控制不足导致的风险

　　C.法律政策变化导致的风险

　　D.外资环境等影响公司持续经营的风险因素

　　78、董事的勤勉义务包括(　　)。

　　A.公平对待所有股东

　　B.向监事提供有关情况和资料

　　C.谨慎、认真

　　D.定期报告并签署书面意见

　　79、根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在(　　)情形下不得转让。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年内

　　B.本公司股票上市交易之日起2年内

　　C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

　　D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

　　80、下列人员不能担任公司董事的有(　　)。

　　A.公司的新上任的CE0，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年

　　B.某人有数额较大的债务到期未清偿

　　C.个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年

　　D.某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年

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