2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2

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　　一、单项选择题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

　　1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.40%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.20%

　　2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的(　　)进行核查、验证等专业调查。

　　A.公正性、公允性、完整性

　　B.公正性、准确性、完整性

　　C.真实性、完整性、准确性

　　D.公允性、准确性、真实性

　　3、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币(　　)元，有限责任公司的净资产不低于人民币(　　)元。

　　A.3000万;6000万

　　B.6000万;3000万

　　C.6000万;6000万

　　D.3000万;3000万

　　4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(　　)家;记账式国债承销团成员原则上不超过(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　5、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.雷曼兄弟

　　D.花旗银行

　　6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起(　　)内不得转让。

　　A.12个月

　　B.6个月

　　C.24个月

　　D.36个月

　　7、债权人自接到通知书之日起(　　)日内，未接到通知书的自第一次公告之日起(　　)日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

　　A.15;20

　　B.15：30

　　C.20;35

　　D.30：45

　　8、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)的股东，可以申请人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　9、发行人出现下列(　　)情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

　　A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

　　B.证券上市当年即亏损

　　C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

　　D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

　　10、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　11、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应由承销团承销。

　　A.5 000

　　B.10 000

　　C.20 000

　　D.15 000

　　12、有限责任公司的股东人数的最高限制是(　　)。

　　A.无最高限制

　　B.100人

　　C.50人

　　D.200人

　　13、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行(　　)。

　　A.累积投票制度

　　B.普通投票制度

　　C.多数投票制度

　　D.少数投票制度

　　14、目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以(　　)方式发行国债。

　　A.公开招标

　　B.承销包销

　　C.行政分配

　　D.都不是

　　15、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括(　　)。

　　A.取消承销业务资格

　　B.没收非法所得

　　C.罚款

　　D.暂停承销业务资格

　　16、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.50人以下

　　C.2人以上，50人以下

　　D.至少有5人，没有上限

　　17、企业设立验资账户，资金到位后，由(　　)现场验资，并出具验资报告。

　　A.主承销商

　　B.会计师事务所

　　C.信用评级机构

　　D.具备资格的律师

　　18、中国证监会最近一次公布《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》.，进而《证券发行与承销管理办法》根据该决定作出相应修改，修改公布时间是(　　)。

　　A.2010年6月24日

　　B.2010年11月1日

　　C.2010年10月14日

　　D.2012年5月18日

　　19、承销金额在(　　)亿元以上、承销团成员在(　　)家以上可设2～3家副主承销商。

　　A.1;5

　　B.2：6

　　C.3;10

　　D.4;10

　　20、董事会、监事会以及单独或者合并持有公司(　　)以上股份的股东，有权作为合格提案人向上市公司股东大会提出提案。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

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