2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2

　　21、按照(　　)，可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

　　A.发行主体

　　B.发行方式

　　C.发行目的

　　D.发行地区

　　22、利率或者利差招标时，标位变动幅度为(　　)。

　　A.0.1%

　　B.0.01%

　　C.0.5%

　　D.在当期国债发行文件中另行规定

　　23、证券承销业务的(　　)不是中国证监会现场检查的重要内容。

　　A.正常性

　　B.合规性

　　C.安全性

　　D.及时性

　　24、市盈率是指(　　)之间的比率。

　　A.股票市价与每股股息

　　B.股票市价与每股净资产

　　C.股票市价与每股收益

　　D.股票股息与每股收益

　　25、发行人所聘请的律师应出具(　　)。

　　A.法律审查函和律师工作报告

　　B.律师意见书和律师工作报告

　　C.法律不审查意见书和审查报告

　　D.审查报告和律师工作报告

　　26、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起(　　)内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.8个月

　　D.12个月

　　27、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议(　　)日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每(　　)日应当公

　　告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

　　A.60;20

　　B.90：30

　　C.30;10

　　D.50：10

　　28、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　29、下列(　　)属于资产评估报告正文的内容。

　　A.评估资产的汇总表

　　B.评估方法和计价标准

　　C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件

　　D.评估资产的明细表

　　30、企业股份制改组的目的之一是(　　)。

　　A.逃离债务负担

　　B.筹集资金

　　C.确立个人财产权

　　D.确立国家财产权

　　31、询价对象有下列(　　)情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

　　A.未按时提交年度总结报告

　　B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　32、中国证监会的现场检查包括(　　)。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　33、可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前(　　)个交易日均价计算的市值的(　　)。

　　A.10;70%

　　B.10;80%

　　C.20;70%

　　D.20;80%

　　34、发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前(　　)个工作日报(　　)备案。

　　A.3;财政部

　　B.5;中国人民银行

　　C.3;中国证监会

　　D.5;中国银监会

　　35、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给(　　)。

　　A.职工工资和劳保费用

　　B.缴纳所欠税款

　　C.清偿公司债务

　　D.清算费用

　　36、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近(　　)个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　37、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起(　　)内发出获准发行新股的公告。

　　A.2个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.6个工作日

　　38、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

　　D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　39、律师明确发表的总体结论性意见不包括(　　)。

　　A.是否符合发行上市条件

　　B.是否存在违法违规行为

　　C.是否具有真实性特征

　　D.是否内容引用适当

　　40、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币(　　)。

　　A.1 000万元

　　B.2 000万元

　　C.5 000万元

　　D.1亿元

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