2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2

　　41、辅导对象聘请的辅导机构应是(　　)的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

　　A.具有保荐资格

　　B.为10家以上的公司担任过主承销商

　　C.具有分销商资格

　　D.综合类

　　42、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　43、上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限(　　)。

　　A.自董事会通过决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止

　　B.自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止

　　C.自董事会通过决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止

　　D.自董事会公告决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止

　　44、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　45、在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限最短为(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　46、上市公司(　　)决定聘请主承销商事宜。

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.董事会

　　D.经营层

　　47、发行新股时的律师费用属于(　　)。

　　A.发行费用

　　B.承销费用

　　C.发行手续费用

　　D.评估费用

　　48、证券公司公开发行的债券，每份面值为(　　)，定向发行的债券，每份面值为(　　)。

　　A.50元;50万元

　　B.50元;100万元

　　C.100元;50万元

　　D.100元;100万元

　　49、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币(　　)万元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　50、假定M公司现有长期资本总额10 000万元，其中长期借款2 000万元，长期债券3 500万元，优先股1 000万元，普通股3 000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则公司的加权平均资本成本为(　　)。

　　A.9.85%

　　B.9.35%

　　C.8.75%

　　D.8.65%

　　51、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开(　　)日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　52、资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的(　　)评定重估价值。

　　A.净资产值

　　B.账面原值

　　C.账面净值

　　D.可变现价值

　　53、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是(　　)。

　　A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

　　C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

　　D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

　　54、企业债券到期前(　　)，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前(　　)终止上市交易。

　　A.1周;1周

　　B.1周;半个月

　　C.半个月;1周

　　D.半个月;6个月

　　55、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过(　　)年。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　56、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应(　　)。

　　A.不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

　　B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

　　C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

　　D.不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

　　57、发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过(　　)的，应说明原因。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　58、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具(　　)审计意见的，应全文披露审计报告正文。

　　A.带说明事项段的有保留

　　B.带强调事项段的无保留

　　C.否定

　　D.带强调事项段的有保留

　　59、采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　60、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.1

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