2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2

　　三、判断题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。

　　101、发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。(　　)

　　102、申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。(　　)

　　103、上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。(　　)

　　104、协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。(　　)

　　105、无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。(　　)

　　106、短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。(　　)

　　107、上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。(　　)

　　108、可转换公司债券转换为股份后，中国证监会应决定是否核准所转换股份的上市。(　　)

　　109、发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。(　　)

　　110、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。(　　)

　　111、在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。(　　)

　　112、银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。(　　)

　　113、上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。(　　)

　　114、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行实质性复核。(　　)

　　115、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。(　　)

　　116、储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。(　　)

　　117、收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。(　　)

　　118、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。(　　)

　　119、我国的金融债券主要由商业银行发行。(　　)

　　120、《证券法》规定："股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案"(　　)121、股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。(　　)

　　122、债券发行人只能用其财产作为担保品，以保证到期还本付息。(　　)

　　123、主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。(　　)

　　124、发行额度是发行债券的面值总额。(　　)

　　125、新股发行公司在新股发行前，必须通过现场推介方式向投资者进行公司推介，也可通过因特网进行网上直播。(　　)

　　126、上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。(　　)

　　127、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。(　　)

　　128、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。(　　)

　　129、上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)

　　130、在新股发行时，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险。(　　)

　　131、发行人向中国证监会报送申请文件前，'或在报送申请文件后，且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。(　　)

　　132、上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。(　　)

　　133、按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。(　　)

　　134、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(　　)

　　135、公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。(　　)

　　136、股份有限公司注册资本最低限额为人民币1 000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。(　　)

　　137、可转换债券的资金冻结日期为T+2日。(　　)

　　138、股票定价的方法：采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。(　　).

　　139、股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。(　　)

　　140、境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。(　　)

　　141、发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。(　　)

　　142、公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。(　　)

　　143、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。(　　)

　　144、申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是，按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万人民币。(　　)

　　145、财政部代理发行地方政府债券的中标募入顺序为，全场投标量大于招标量时，所有投标全额募入。(　　)

　　146、以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。(　　)

　　147、在发审会普通程序中，中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。(　　)

　　148、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。(　　)

　　149、发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。(　　)

　　150、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年。(　　)

　　151、上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。(　　)

　　152、新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。(　　)

　　153、《公司法》规定公司为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并，可以收购本公司股票，且必须在20日内注销该部分股份，依法办理变更登记并公告。(　　)

　　154、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资本不低于人民币l5亿元。(　　)

　　155、上市公司的累积投票制度是指每股拥有与应选董事或监事人数相同的表决权。(　　)

　　156、财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交"上市总结报告书"。(　　)

　　157、国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。(　　)

　　158、在年度报告中披露证券承销业务的经营情况，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。(　　)

　　159、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。(　　)

　　160、在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。(　　)

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