2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题3

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　　一、单项选择题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

　　1、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有(　　)。

　　A.发行人应披露最近1期末的主要债项

　　B.发行人应披露最近3期末的主要债项

　　C.银行借款

　　D.贷款用途

　　2、下列不属于股东大会一般决议的是(　　)。

　　A.通过公司年度报表

　　B.通过公司年度预算方案

　　C.通过监事会的工作报告

　　D.变更公司形式

　　3、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(　　)。

　　A.4人

　　B.5人

　　C.6人

　　D.7人

　　4、(　　)决定公司职工的聘用和解聘。

　　A.董事长

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理

　　5、A股发行定价分析报告的内容应不包括(　　)。

　　A.发行人的组织结构

　　B.发行人在本行业中的地位

　　C.发行人主要产品的国内外市场分析

　　D.发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

　　6、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的(　　)。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.90%

　　7、(　　)是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。

　　A.重置成本法

　　B.收益现值法

　　C.清算价格法

　　D.现行市价法

　　8、股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币(　　)万元。

　　A.6 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起(　　)日内通知债权人，并于(　　)日内在报纸上公告。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.20;30

　　D.15：30

　　10、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为(　　)。

　　A.公司净资产总值不低于1亿元人民币

　　B.公司最近2年连续盈利

　　C.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

　　D.公司最近2年没有重大违法行为

　　11、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格(　　)招标方式，招标标的为利率。

　　A.荷兰式

　　B.美国式

　　C.混合式

　　D.英国式

　　12、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后(　　)个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　13、目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币(　　)元。

　　A.5 000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　14、询价增发、比例配售过程中，(　　)日，主承销商刊登《发行结果公告》。

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　15、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)元。

　　A.100万

　　B.200万

　　C.400万

　　D.500万

　　16、国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于(　　)亿元人民币，过去l年税后利润不少于(　　)万元人民币。

　　A.5;5000

　　B.4;6000

　　C.3;500

　　D.2;600

　　17、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.展开改组工作

　　B.召开股东大会

　　C.办理工商注册登记手续

　　D.发起人出资

　　18、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于(　　)来发行。

　　A.银行间债券市场

　　B.商业银行经营网点

　　C.财政部国债服务部

　　D.证券交易所交易系统

　　19、2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3 500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7 500万股，当年盈利预测中的利润总额为2 323万元，净利润为1 711万元，那么，加权平均法下的每股收益为(　　)。

　　A.0.174元

　　B.0.179元

　　C.0.236元

　　D.0.243元

　　20、主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起(　　)个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

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