2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题3

　　41、承销商的(　　)一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

　　A.协议书

　　B.承销保证书

　　C.和发行人的合同

　　D.尽职调查

　　42、发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达(　　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　43、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是(　　)。

　　A.商誉

　　B.非专利技术

　　C.土地使用权

　　D.商标权

　　44、下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是(　　)。

　　A.募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截至日后6个月内有效

　　B.发行人应在发行前2～5个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊

　　C.发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露

　　D.发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过3个月

　　45、经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于(　　)日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

　　A.T-2

　　B.T-1

　　C.T+1

　　D.T+2

　　46、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的(　　)中支出。

　　A.税前利润

　　B.资本公积

　　C.盈余公积

　　D.税后利润

　　47、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的(　　).

　　A.30%及50%

　　B.35%及40%

　　C.35%及50%

　　D.30%及40%

　　48、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的(　　)，其余部分由发起人自公司成立之日起(　　)年内缴足。

　　A.10%;1

　　B.20%：2

　　C.20%;1

　　D.10%：2

　　49、2012年5月18日修订的《证券发行与承销管理办法》中询价对象不包括(　　)。

　　A.符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者

　　B.主承销商自主推荐的机构和个人投资者

　　C.经中国证监会认可的其他投资者

　　D.个人投资者作为询价对象应当具备3年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力

　　50、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在(　　)内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

　　A.1个工作日

　　B.2个工作日

　　C.3个工作日

　　D.5个工作日

　　51、根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　52、债券发行人有下列(　　)行为的，将会受到中国人民银行的处罚。

　　A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

　　B.超规模发行金融债券

　　C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

　　D.以上都是

　　53、 如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的(　　)交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。

　　A.总资产的70%

　　B.总资产的50%

　　C.净资产的70%

　　D.净资产的50%

　　54、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于(　　)前将评级跟踪报告向市场公布。

　　A.4月30日

　　B.5月30日

　　C.7月30日

　　D.6月30日

　　55、发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币(　　)万元。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.5 000

　　D.7 000

　　56、中国证监会于2008年10月17日发布了(　　)，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

　　57、可转换债券的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应(　　)担保金额，且估值应(　　)。

　　A.低于;经过有资格的评估机构评估

　　B.低于;自行评估

　　C.不低于;经过有资格的评估机构评估

　　D.不低于;自行评估

　　58、上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　59、分离交易的可转换债券的期限(　　)。

　　A.最短期限为1年，无最长期限限制

　　B.最短期限为1年，最长期限为6年

　　C.最短期限为2年，无最长期限限制

　　D.最短期限为2年，最长期限为6年

　　60、上市公司发行股份购买资产，应当提交(　　)审核。

　　A.发行审核委员会

　　B.证监会

　　C.并购重组委员会

　　D.证券交易所

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