2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题3

　　二、多项选择题，本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

　　61、中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有(　　)。

　　A.信用评级管理

　　B.应对财务状况恶化的有效措施

　　C.违约后清偿安排

　　D.利率管理

　　62、首次公开发行股票辅导工作的总体目标有(　　)。

　　A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

　　B.促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

　　C.促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

　　D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

　　63、下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有(　　)。

　　A.董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生

　　B.职工代表须由职工代表大会通过

　　C.董事会中必须有职工代表

　　D.董事会中的职工代表的任期不可以超过3年

　　64、下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是(　　)。

　　A.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

　　B.合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表

　　C.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

　　D.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

　　65、投资银行业务内部控制的具体要求包括(　　)。

　　A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制

　　B.加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限

　　C.加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施

　　D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

　　66、个人申请保荐代表人资格应当(　　)。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大的到期未清偿债务

　　67、下列关于国际开发机构发行人民币债券的说法正确的有(　　)。

　　A.发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表

　　B.国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律

　　C.发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户

　　D.人民币债券发行结束后，应经相关部门批准，才可以交易流通

　　68、关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是(　　)。

　　A.即核准制

　　B.核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件

　　C.这种制度赋予监管当局决定权

　　D.不适合发展中国家

　　69、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取(　　)的形式。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.承诺

　　70、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的(　　)的财务顾问。

　　A.承销业务

　　B.并购业务

　　C.基金管理

　　D.融资业务

　　71、某上市公司最近1个会计年度，经审计的合并财务会计报表中总资产为18亿元人民币，总负债为8亿元人民币，下列属于该上市公司重大资产重组行为的有(　　)。

　　A.购买资产，总额为9.5亿元人民币

　　B.购买资产，净额为4.5亿元人民币

　　C.出售资产，总额为7.5亿元人民币

　　D.出售资产，净额为5.5亿元人民币

　　72、发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.询价推介时间

　　B.定价公告刊登日期

　　C.申购日期和缴款日期

　　D.股票上市日期

　　73、关于"发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性"，下列说法正确的有(　　)。

　　A.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

　　B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化

　　C.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

　　D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化

　　74、国际推介的主要目的是(　　)。

　　A.查明投资者需求情况，保证重点推荐

　　B.使投资者了解发行人的情况，作出价格判断

　　C.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估

　　D.为发行人与投资者保持关系打下基础

　　75、根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市的要求有(　　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币3 000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　76、审计风险由(　　)组成。

　　A.意外风险

　　B.固有风险

　　C.控制风险

　　D.检查风险

　　77、关于资本确定原则，下列说法正确的是(　　)。

　　A.公司在章程中要规定资本总额

　　B.公司在登记设立前认购或募集资金已足

　　C.公司在登记设立前必须认购股份完毕

　　D.资本确定原则只是针对股份有限公司

　　78、询价对象如有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

　　A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　B.最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上

　　C.未按时提交年度总结报告

　　D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满l2个月后

　　79、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括(　　)。

　　A.资本公积转增股本

　　B.送股

　　C.分红

　　D.派息

　　80、招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括(　　)。

　　A.资产流动性风险

　　B.担保等或有负债的风险

　　C.难以持续融资的风险

　　D.债务结构不合理的风险

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