2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题3

　　81、下列关于股东权利说法，正确的有(　　)。

　　A.公司的股东权利如果滥用并对公司造成损失的，应依法赔偿

　　B.如果股东利用公司独立法人的地位逃避债务，则应对公司的债务承担连带责任

　　C.股东可以延期缴纳股款

　　D.股东拥有超额表决权

　　82、下列属于公司的特别决议的有(　　)。

　　A.公司增加或减少注册资本

　　B.董事会的工作报告

　　C.公司年度预算方案

　　D.公司的合并、分立

　　83、按照《公司法》规定，对有限责任公司和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是(　　)。

　　A.股份有限公司变更为有限责任公司时，公司变更前的债权、债务由变更后的有限责任公司继承

　　B.有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司设立的条件

　　C.股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司设立的条件

　　D.有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行时，应当依法变更

　　84、上市公司申请发行新股必须具备的条件有(　　)。

　　A.公司股东在近3年内没有重大违法行为

　　B.公司在最近3年内连续盈利

　　C.前一次发行的股份已募足

　　D.与前一次发行股份的时间间隔在1年以上

　　85、首次公开发行股票招股说明书应披露(　　)对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。

　　A.发行人律师

　　B.主承销商

　　C.发行人审计机构

　　D.发行人董事会

　　86、股份有限公司增加资本的方式有(　　)。

　　A.向社会公众发行股份

　　B.向现有股东配售股份

　　C.向现有股东派送红股

　　D.以公积金转增股本

　　87、企业债券发行的中介机构主要有(　　)。

　　A.承销商

　　B.发行人

　　C.担保人

　　D.律师

　　88、属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法入治理结构的有(　　)。

　　A.公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责

　　B.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未收到过中国证监会的行政处罚

　　C.上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理

　　D.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

　　89、上市公司召开股东大会时应聘请律师对以下(　　)问题出具法律意见并公告。

　　A.会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程

　　B.出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效

　　C.会议的表决程序、表决结果是否合法有效

　　D.应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见

　　90、董事会有聘任或者解聘(　　)的权利。

　　A.总经理秘书

　　B.公司经理

　　C.董事会秘书

　　D.监事会成员

　　91、股份有限公司股东享有的权利有(　　)。

　　A.对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询

　　B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股款

　　C.公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司的分配

　　D.依照其所持有的股份份额行使表决权

　　92、担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明?(　　)

　　A.公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

　　B.公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财

　　C.公司内部控制制度存在较大缺陷

　　D.公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

　　93、对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值(　　)。

　　A.外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

　　D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

　　94、(　　)是股票承销中的禁止行为。

　　A.进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动

　　B.披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏

　　C.不正当竞争手段招揽承销业务

　　D.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

　　95、发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的(　　)投入拟发行上市公司。

　　A.固定资产

　　B.在建工程

　　C.无形资产

　　D.其他资产

　　96、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举(　　)，并通过公司章程草案。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事长

　　D.总经理

　　97、关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有(　　)。

　　A.贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构

　　B.贷款服务机构应当制定详细的政策和程序

　　C.贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定

　　D.中国银监会对资产支持证券实行风险检查

　　98、以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是(　　)。

　　A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决

　　B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证

　　C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证

　　D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司

　　99、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，正确的是(　　)。

　　A.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

　　B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露

　　C.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案

　　D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取。

　　100、股东大会决议分为(　　)。

　　A.普通决议

　　B.特别决议

　　C.定期决议

　　D.临时决议

　　相关推荐：

　　2014证券从业《投资分析》章节要点解析 | 《证券投资基金》全真试题

　　2014年证券从业资格全年报名时间 | 2014年证券从业资格考试时间

　　2014年证券从业资格考试VIP保过班 | 2014年证券从业资格报考指南