121、前次募集资金情况

　　第二条上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次(境内或境外)募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。

　　第三条前次募集资金使用情况报告在提请股东大会批准前应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的相关规定出具鉴证报告。

　　第五条前次募集资金使用情况报告应通过与前次募集说明书或非公开发行股票相关信息披露文件中关于募集资金运用的相关披露内容进行逐项对照，以对照表的方式对比说明前次募集资金实际使用情况

　　临时将闲置募集资金用于其他用途的，应单独说明使用闲置资金金额、用途、使用时间、批准机构、批准程序以及收回情况

　　122、有关收入的说法正确的有

　　A 包括在商品售价可区分的服务费，按照服务提供的时点确认收入

　　B 安装费，在资产负债表日根据按照的完工进度确认收入

　　C 广告制作的收费，在相关广告出现于公众面前时确认收入(错，按完工?)

　　D 建造合同按照完工进度确认收入

　　123、招股书虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的责任：

　　A、发行人赔偿责任。

　　B、董监高连带责任，除非能证明无过错。

　　C、保荐人连带责任，除非能证明无过错。

　　D、控股股东有过错的，程度连带责任。

　　124、保代的任职资格(不选B公司债)

　　A具备3年以上保荐相关业务经历;

　　B最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人

　　C诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D未负有数额较大到期未清偿的债务(需要看法规确认)

　　125、尚在被处罚市场禁入期的人员能否买卖股票?

　　《证券市场禁入规定》不能从事证券业务，没说不能买卖股票。

　　126、保代的权利

　　A 列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　B 对发行人的信息披露文件及其他文件进行事前审阅

　　C 对发行人违法违规事项发表公开声明

　　D 忘了

　　127、工作底稿包括(这个询价记录没选)(全选)

　　A 保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录

　　B 保代为保荐项目建立的尽调日志

　　C 发行过程中的询价记录

　　D 工作底稿应至少保存10年

　　《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

　　128、可撤销其保荐代表人资格的情形(ABCD)：

　　A尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范;

　　B 通过从事保荐业务谋取不正当利益;

　　C本人持有发行人的股份;

　　D发行保荐工作报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　129、保荐人对上市公司的定期检查，下列说法正确的(大意就是中小板要一季度一次)

　　A 主板10月上市， 12月前要检查一次

　　B 创业板10月上市， 12月前要检查一次

　　C 中小板10月上市， 12月前要检查一次

　　D 好像是发行人出现违规情况，是否需要在三个月内检查

　　保荐工作指引，保代上半年下半年各现场检查一次，但是上市未满三个月除外

　　130、外国投资者认购非公开发行股票锁定期?12个月or36个月?

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