2003年证券从业资格考试证券交易试题及答案

31．证券回购交易的另一方面是（　　）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
   A．融券方
   B．资金供应者
   C．证券购入者
   D．资金贷出者

32．发行日交收方式适用于（　　）。
   A．证券买卖双方在交易达成后
   B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
   C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
   D．无法进行例行交收的客户

33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（　　）项目。
   A．T日存款
   B．T日提款
   C．T+1日存款
   D．T+1日提款

34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（　　）。
   A．金融期货
   B．金融期权
   C．股票
   D．债券
   5。存托凭证

35．年度报告中的财务报告包括：（　　）。
   A．比较式资产负债表
   B．财务状况变动表
   C．比较式利润表及利润分配表
   D．会计报表附注
   5。审计意见

36．股权与债权过户的种类有（　　）。
   A．交易性过户
   B．同一账户明细账转户
   C．非交易性过户
   D．账户挂失转户

37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　　）条件。
   A．具有会员资格
   B．具有高水平的进场交易人员
   C．具有一定量的证券买卖
   D．具有一定水平的证券交易分析师
   5。缴纳席位费

38．根据有关规定，尚未公开的（　　）信息属于内幕信息。
   A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
   B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
   C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
   D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
   5。涉及发行人的重大诉讼事项

39．在证券经纪关系中，客户是（　　）。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授权人
   D．代理人

40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（　　）、（　　）、（　　）、（　　）等一系列指标来实施监控。
   A．资本充实率
   B．资产负债率
   C．资金周转率
   D．资产速动比率

41．三级清算模式包含（　　）。
   A．证券中央登记结算机构
   B．异地资金集中清算中心
   C．证券经营机构
   D．投资者

42．根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
   A．发行人实施股票的二次发行
   B．发行人的2/5的董事发生变动
   C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
   D．发行人申请破产的决定

43．证券交易的风险防范通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
   A．制度
   B．监察
   C．自律管理
   D．岗位责任制

44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　） 处分或处罚。
   A．警告
   B．罚款
   C．通报
   D．暂停参加场内交易
   5。取消会员资格

45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　　）
   A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
   B．足额交存交易资金
   C．可全权委托经纪商代理交易
   D．接受交易结果
   5。履行交割清算义务