2001年证券从业资格考试《证券交易》真题1

41．证券回购交易实质上是一种以（　　） 为抵押品拆借资金的信用行为。
A． 优先股票
B． 基金证券
C． 有价证券
D． 可转换债券

42．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。
A． 国债
B． 股票
C． 可转换债券
D． 基金证券

43．回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（　　） 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A． 证券公司
B． 登记结算机构
C． 交易所
D． 债券发行人

44．对于（　　） 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A． 以券融资
B． 以资融券
C． 以券融券
D． 以资融资

45．严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　） 回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于

46．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（　　）。
A． 收益与风险
B． 成本与风险
C． 收益与流动性
D． 收益与成本

47．所谓标准券是指不分券种、只分 （　　）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A． 回购期限
B． 回购利率
C． 回购主体
D． 回购场所

48．根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　） ，即10万元面值及其整数倍。
A． 1手
B． 10手
C． 100手
D． 1000手

49．在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（　　） 元计算。
A． 100
B． 1000
C． 10000
D． 100000

50．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　） ，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A． 市场利率
B． 市场价格
C． 风险
D． 面值

51．证券营业部的业务管理主要包括 等五个方面（　　）。
A． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C． 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D． 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

52．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元（　　）。
A． 40% 1000
B． 30% 500
C． 40% 500
D． 50% 1000

53．申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效（　　）。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 （　　）。
A． 3个月 1个月
B． 6个月 3个月
C． 3个月 3个月
D． 6个月 6个月

54．证券营业部的通讯设备管理包括 （　　）。
A． 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B． 机型、容量、数量
C． 机型先进、容量充足、数量足够
D． 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

55．证券营业部的技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的 （　　）。
A． 1 5%
B． 3 8%
C． 5 10%
D． 2 10%

56．证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少 （　　）年。
A． 20
B． 30
C． 15
D． 10

57．证券营业部对员工的要求主要包括 （　　）。
A． 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B． 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C． 职业道德、社会公德、社会责任心
D． 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

58．证券营业部的损益管理大致包括 等（　　）。
A． 财务收入管理、财务支出管理
B． 统收统支、单独核算
C． 分帐管理、记息、对帐
D． 财务收支管理、分帐管理

59．证券营业部员工的培训大体可分为 两种（　　）。
A． 在岗培训、离职培训
B． 业务培训、专业培训
C． 职前培训、在职培训
D． 业务培训、在岗培训

60．证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于 平方米（　　）。
A． 25
B． 30
C． 40
D． 50