2001年证券从业资格考试《证券交易》真题1

51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（　　） 。
A．交易手段高效化
B．服务功能自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化
E．业务管理自动化

52.证券服务部在经营中不得有下列行为（　　） 。
A．为客户直接办理开户
B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C．提供证券交易行情
D．办理交割
E．接受客户的全权委托

53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为（　　） 。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错

54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括（　　） 。
A．分帐管理
B．计息
C．对帐
D．严禁信用交易
E．存取款自由

55.营业部处置突发事件应遵循的原则是（　　） 。
A.“谁主管，谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则

56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　） 。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
E．系统风险

57.下列（　　） 属于交易差错风险。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误而引起的风险
E．从事违法违规业务的风险

58.风险准备金提存的用途主要为（　　） 。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增加证券公司可供分配的资金
E．减少公司税后利润，从而减少应缴税款

59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（　　） 等一系列指标来实施监控。
A．资本充足率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
E．存货周转率

60.交易差错风险防范的主要措施有（　　） 。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E．提高差错或纠纷的处理效率