2001年证券从业资格考试《证券交易》真题1

三．判断题
1．证券交易的根源是证券流动性的内在要求。
2．上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。
3．证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。
4．在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。
5．有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。
6．办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
7．证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。
8．同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。
9．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
10．在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。
11．在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
12．上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。
13．在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
14．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
15．证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。
16．如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
17．在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。
18．投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。
19．我国只有在卖出证券时才有零数委托。
20．超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。
21．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。
22．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
23．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
24．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
25．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
26．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
27．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
28．如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。
29．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。
30．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。
31．在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。
32．在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
33．证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。
34．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。
35．在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。
36．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
37．按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来帐户。
38．银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。
39．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
40．股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。
41．根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应按既定的费率收取费用。
42．在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
43．以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
44．上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
45．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
46．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券
47．以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。
48．收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
49．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
50．从1994年9月12日起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

51．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。
52．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
53．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。
54．属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。
55．对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
57．工作地的接地电阻应小于4欧姆，防止保护地的接地电阻应小于10欧姆。
58．证券营业部未经批准不得再下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易。
59．证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。
60．证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
61．在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）。
62．法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。
63．从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
64．事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险，预先采取或拟订一些必要的防范措施。
65．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
66．证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。
67．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
68．证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
69．证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。
70．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
参考答案：
一.单选
1. C 2. C 3. A 4. D 5. A 6. B 7. A 8. B 9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B

二.多选
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE

三. 判断
1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 
62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T 69.F 70.T

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