2001年证券从业资格考试《证券交易》真题2

21．下列不属于非柜台委托的是（　　）。
A． 书面委托
B． 电话委托
C． 传真委托
D． 自助委托

22．中国证券监督管理委员会于（　　）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A． 1997
B． 1998
C． 1999
D． 2000

23．下列关于申报原则的说法，不正确的是（　　）。
A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。
A． 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B． 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C． 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D． 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

25．关于网上定价发行，不正确的说法是（　　）。
A． 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B． 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C． 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D． 每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是（　　）。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日

27．对配股权证交易流程，正确的说法是（　　）。
A． 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B． 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C． 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D． 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（　　）。
A． 股权登记日为R日
B． 股息到账日为R+1日
C． 除权除息日为R+2日
D． 可流通股份红股交易起始日为R+1日

29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（　　）。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%

30．当上市公司或其关联公司持有证券公司（　　）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%

31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（　　）。
A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（　　）。
A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D． 证券公司之间可以互相交割

33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（　　）。
A． 证券公司透支
B． 证券公司有头寸余额
C． 证券公司自营业务产生收益
D． 证券公司自营业务产生亏损

34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（　　）。
A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款
C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（　　）。
A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D． 证券公司直接掌握客户资金动态

36．下列适用于发行日交割、交收方式的是（　　）。
A． 上市公司发起设立
B． 上市公司进行定向募集资金
C． 上市公司增资发行新股
D． 上市公司进行网上定价发行

37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（　　）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A． 当日闭市前
B． 当日闭市后
C． 次日开市前
D． 次日开市后

38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20

39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（　　）。
A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。
A． 交易所会员大会
B． 交易所理事会
C． 中国证监会
D． 交易所董事会