2001年证券从业资格考试《证券交易》真题2

61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（　　）个工作日。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 30

62．证券营业部会计核算制度应执行（　　）统一制定的《证券公司会计制度》。
A． 中国证监会
B． 财政部
C． 中国会计协会
D． 中国审计协会

63．下列事项中证券营业部不能做的是（　　）。
A． 代理还本付息、分红派息
B． 证券代保管、鉴证
C． 代理登记开户
D． 代理资金账户存取

64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（　　）。
A． 启动柜台委托
B． 改用电话自动委托
C． 改用书面委托
D． 改用电报委托

65．证券交易的基本风险是指（　　）。
A． 经营风险
B． 政策风险
C． 市场风险
D． 管理风险

66．下列不属于系统风险的是（　　）。
A． 利率风险
B． 购买力风险
C． 政治风险
D． 政策法律风险

67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（　　）中提取交易风险准备金。
A． 总利润
B． 累计利润
C． 税后利润
D． 税前利润

68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（　　）差额提取投资风险准备。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 4%

69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（　　）。
A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B． 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C． 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D． 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

70．证券交易的风险防范通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A． 制度、监察和自律管理
B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C． 事先预警、实时监控和事后监察
D． 制度建设、内部自查和行业检查

二、 多选题：

1．股票交易中的竞价方式主要有（　　）。
A． 口头竞价
B． 书面竞价
C． 集中竞价
D． 连续竞价
E． 电脑竞价

2．债券的种类主要有（　　）。
A． 政府债券
B． 公司债券
C． 金融债券
D． 地方政府债券
E． 福利债券

3．关于基金交易的说法正确的是（　　）。
A． 基金有封闭式基金和开放式基金之分
B． 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C． 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D． 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E． 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

4．在实践中，金融期货主要种类有（　　）。
A． 国债期货
B． 利率期货
C． 股票价格指数期货
D． 商品期货
E． 外汇期货

5．证券交易场所的作用在于（　　）。
A． 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B． 为各种证券交易提供公开 、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C． 实施公开、公正和及时的信息披露
D． 为各种证券提高流动性
E． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6．下列属于交易所会员义务的是（　　）。
A． 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议
B． 派遣合格代表入场从事证券交易活动
C． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D． 按规定缴纳各项经费
E． 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（　　）。
A． 申请报告
B． 中国证监会核发的经营证券业务许可证
C． 机构章程
D． 主要业务规章制度
E． 部门设置和证券业务人员名册

8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（　　）。
A． 有形席位
B． 无形席位
C． 普通席位
D． 特别席位
E． 代理席位

9．我国证券交易所取得普通席位的条件有（　　）。
A． 遵守交易所章程
B． 维护投资者和交易所的合法权益
C． 接受证券交易所的监督
D． 具有会员资格
E． 缴纳席位费

10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（　　）。
A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D． 有固定的交易场所和合格的交易设施
E． 有健全的组织机构和管理制度