2003年证券从业资格考试《证券交易》真题1

21．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。
   A．证监会
   B．交易所或清算机构
   C．另一证券公司
   D．上市公司

22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.
   A．100.583
   B．120.012
   C．113.651
   D．124.862

23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
   A．5%
   B．6%
   C．7%
   D．8%

24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（　　）。
   A．当日交收
   B．次日交收
   C．例行日交收
   D．特约日交收

25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（　　）。
   A．柜台交易
   B．店头交易
   C．场外交易
   D．上市交易

26．在三级清算模式中，（　　）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
   A．一级清算
   B．二级清算
   C．三级清算
   D．四级清算

27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（　　）
   A．证券自营风险和代理买卖证券风险
   B．基本风险和非基本风险
   C．系统风险和非系统风险
   D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

28．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
   A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
   B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
   C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
   D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（　　）米。
   A．10
   B．15
   C．20
   D．5

30．证券的回购交易实际是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。
   A．股票
   B．公司债券
   C．有价证券
   D．可转换债券

31．下面的（　　）不是新股网上竞价发行的优点。
   A．市场性
   B．连通性
   C．经济性
   D．公平性

32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。
   A．国债
   B．公司债
   C．转债
   D．股票

33．工作地的接地电阻应小于（　　）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。
   A．4 10
   B．5 10
   C．4 15
   D．10 4

34．证券交易所所撤销会员资格，须经（　　）审定。
   A．中国证监会
   B．地方证管办
   C．中国人民银行
   D．交易所理事会

35．上市公司应当在配股缴款结束后（　　）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
   A．10
   B．20
   C．30
   D．15

36．《刑法》第（　　）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
   A．183
   B．182
   C．181
   D．180

37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　　）等特点。
   A．交易手续简单
   B．费时少
   C．比较分散
   D．流动性强

38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。
   A．国债
   B．股票
   C．基金
   D．企业债券

39．对于（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
   A．以券融资
   B．以资融券
   C．以券融券
   D．以资融资

40．（　　）不是证券经营机构的监督检查机构。
   A．证券经营机构自身
   B．投资者
   C．证券交易所
   D．证券管理部门

41．（　　）不属于股票交易中的竞价方式。
   A．口头竞价
   B．书面竞价
   C．电脑竞价
   D．间接竞价