2003年证券从业资格考试《证券交易》真题1

61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。
   A．抵押品
   B．保证金
   C．交换物
   D．本金

62．下面的（　　）不属于证券交易特征。
   A．安全性
   B．流动性
   C．收益性
   D．风险性

63．证券公司在特殊情况下，（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
   A．可以使用
   B．可以借用
   C．可以租用
   D．也不能使用

64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）
   A．全部成交
   B．部分成交
   C．不成交
   D．推迟成交

65．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（　　），另一类是（　　）。
   A．系统性风险 非系统性风险
   B．基本风险 非基本风险
   C．政策风险 法律风险
   D．市场风险 非市场风险

66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。
   A．公司制
   B．会员制
   C．合同制
   D．承包制

67．证券交易风险的自律管理包括（　　）
   A．制度建设、实时监控、行业检查
   B．事先预警、内部自查、事后监查
   C．制度建设、内部自查、行业检查
   D．事先预警、实时监控、事后监查

68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。
   A．国债
   B．股票
   C．可转换债券
   D．基金证券

69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）
   A．基本风险和非基本风险
   B．基本风险，经营管理风险
   C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
   D．系统风险和非系统风险

70．上市公司应在每个会计年度结束后（　　）日内编制完成年度报告。
   A．120
   B．60
   C．90
   D．150

第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1．证券经纪业务的特点有（　　）
   A．业务对象的同一性
   B．经纪业务的中介性
   C．客户指令的权威性
   D．客户资料的保密性
   E．获取佣金的盈利性

2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。
   A．股东大会同意本次配股的决议
   B．法律意见书
   C．中国证监会同意配股的函
   D．配股说明书
   E．配股承销协议书

3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（　　）特点决定的。
   A．收益性
   B．信誉高
   C．流动性好
   D．流通规模大

4．在证券经纪关系中，客户是（　　）。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授权人
   D．代理人

5．证券结算包括（　　）
   A．证券登记
   B．证券清算
   C．证券交割
   D．资金交收

6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）。
   A．时间优先
   B．价格优先
   C．客户优先
   D．委托优先

7．证券经纪商有（　　）作用。
   A．充当证券买卖的媒介
   B．代替客户进行决策
   C．向客户融资融券
   D．提供咨询服务
   E．稳定证券市场

8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（　　）。
   A．经纪业务操作是否依法合规
   B．资金往来是否正常
   C．有否超范围或越权经营
   D．会计核算及财务管理是否合规

9．我国禁止将回购资金用于（　　）
   A．固定资产投资
   B．调剂寸头
   C．期货市场投资
   D．股本投资

10．证券的柜台自营买卖（　　）。
   A．通常交易量较小
   B．仅为债券买卖
   C．费时较多
   D．比较集中