11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为(　　)以取得一定资金的行为。

　　A、抵押品

　　B、质押物

　　C、交换物

　　D、本金

　　12、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的(　　)。

　　A、收益与风险

　　B、成本与风险

　　C、收益与流动性

　　D、收益与成本

　　13、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度(　　)营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

　　A、第一个

　　B、中间一个

　　C、倒数第二个

　　D、最后一个

　　14、证券营业部的通讯设备管理包括(　　)。

　　A、数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养

　　B、机型、容量、数量

　　C、机型先进、容量充足、数量足够

　　D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

　　15、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的(　　)。

　　A、地方债券

　　B、企业债券

　　C、国际债券

　　D、金融债券

　　16、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指(　　)

　　A、证券交易所

　　B、证券经营机构

　　C、场外交易

　　D、柜台市场

　　17、在年度报告中，对持股(　　)以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

　　A、2%

　　B、5%

　　C、8%

　　D、10%

　　18、证券营业部信息技术人员编制应不少于(　　)人，且不少于本单位总人数的(　　)。

　　A、1 5%

　　B、3 8%

　　C、5 10%

　　D、2 10%

　　19、(　　)是正确的。

　　A、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

　　B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

　　C、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

　　D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

　　20、(　　)是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

　　A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

　　B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

　　C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

　　D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件