116、 证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　117、 证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

　　118、

　　上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　119、 对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。 (

　　)

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。

　　120、 全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：全国银行间市场质押式回购询价交易成交前，参与者可对报价内容进行修改或撤销。交易一经确认成交，则参与者不得擅自进行修改或撤销。

　　121、 证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　122、 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　123、 投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。

　　124、 股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　125、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

　　126、

　　中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　127、

　　中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所暂停其股票上市。暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。

　　128、 交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

　　129、 证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　130、 买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)，而不是质押冻结，债券所有权随交易的发生而转移。

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