146、 投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　147、 同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　148、 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　149、 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

　　150、 标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　151、 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

　　152、 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　153、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　154、 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　155、 证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　156、 证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　157、 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用，是融资融券交易原则之一。

　　158、 单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至Z00以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

　　159、 当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　160、 全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定。

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