11、 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。

　　A.初始登记

　　B.变更登记

　　C.退出登记

　　D.终止登记

　　标准答案： a

　　解　　析：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。

　　12、 融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。

　　A.制度不全

　　B.操作失误

　　C.净资本规模和比例不符合规定

　　D.控制不力

　　标准答案： c

　　解　　析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。

　　13、 下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。

　　A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　标准答案： b

　　14、 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。

　　A.竞价交易系统和大宗交易系统

　　B.定价交易系统和批量交易系统

　　C.竞价交易系统和批量交易系统

　　D.定价交易系统和大宗交易系统

　　标准答案： a

　　15、 在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用(

　　)作为应急措施划拨资金。

　　A.网络划款凭证

　　B.传真划款凭证

　　C.书面划款凭证

　　D.电话划款凭证

　　标准答案： b

　　16、

　　投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到(

　　)。

　　A.客户信用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　标准答案： b

　　解　　析：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。

　　17、 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列( )因素不包括在内。

　　A.技术故障

　　B.操作失误

　　C.不可抗力

　　D.管理不善

　　标准答案： d

　　解　　析：为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。

　　18、 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对( )措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

　　A.限制相关证券账户交易

　　B.上报中国证监会查处

　　C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D.书面警示

　　标准答案： a

　　19、 下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。

　　A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

　　B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

　　C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

　　D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出

　　标准答案： c

　　解　　析：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。

　　20、 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。

　　A.除权(息)价

　　B.前开盘价

　　C.前收盘价

　　D.开盘价

　　标准答案： a

　　解　　析：除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。

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