二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)

　　61、 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。

　　A.B股

　　B.可转换债券

　　C.企业债券

　　D.封闭式基金

　　标准答案： b, c, d

　　解　　析：合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。

　　62、 下列有关证券登记的说法正确的有( )。

　　A.证券登记实行证券登记申请人申报制

　　B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

　　C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

　　D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

　　标准答案： a, b, c, d

　　63、 下列关于债券交易报价说法错误的有( )。

　　A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市

　　B.目前，国债交易采用全价交易

　　C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

　　D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币

　　标准答案： b, d

　　解　　析：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误。AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

　　64、 根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

　　A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原则。故ABC选项正确。

　　65、 竞价的结果包括( )。

　　A.全部成交

　　B.不成交

　　C.部分成交

　　D.延迟成交

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC选项正确。

　　66、 中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询( )。

　　A.证券托管席位

　　B.证券余额

　　C.证券变更记录

　　D.新股配售

　　标准答案： a, b, c, d

　　67、 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，属于异常波动。

　　A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

　　标准答案： a, c, d

　　68、 下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有( )。

　　A.首次公开发行上市的股票

　　B.上海证券交易所封闭式基金

　　C.增发上市的股票

　　D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

　　标准答案： a, b, c, d

　　69、 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。

　　A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

　　B.应建立交易数据安全备份制度

　　C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

　　D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

　　70、 关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有( )。

　　A.前台人员负责业务运行操作及管理

　　B.后台人员负责市场营销

　　C.前后台人员不得兼职

　　D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

　　标准答案： a, b

　　解　　析：证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。

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