71、 证券公司营业部操作规范管理的一般要求有( )。

　　A.前后台分离和岗位分离

　　B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

　　C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

　　D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

　　标准答案： a, b, c, d

　　72、 资金账户管理的内容主要包括( )。

　　A.资金账户的开户和销户

　　B.开通客户交易委托品种

　　C.交易委托方式及操作权限

　　D.开通客户资金三方存管

　　标准答案： a, b, c, d

　　73、 投资者进行柜台委托时，必须提供( )，并填写委托单。

　　A.投资者本人或其授权代理人的身份证

　　B.投资者的资金账户卡

　　C.投资者的证券账户卡

　　D.其他证明投资者身份的材料.

　　标准答案： a, c

　　解　　析：投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。

　　74、 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有( )。

　　A.投资者的资金账户卡号

　　B.数字证书

　　C.网上证券委托的有效身份识别证件

　　D.投资者的证券账户卡号

　　标准答案： b, c

　　解　　析：投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　75、 沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有( )。

　　A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

　　B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

　　C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

　　D.一段时期内进行大量且连续的交易

　　标准答案： a, b, c, d

　　76、 证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

　　A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

　　B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

　　C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

　　D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

　　标准答案： b, c, d

　　解　　析：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。

　　77、 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为( )。

　　A.股份编码和名称

　　B.上一转让日转让价格和数量

　　C.当日转让价格和数量

　　D.次日转让价格和数量

　　标准答案： a, b, c

　　78、 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。

　　A.年度报告和临时报告

　　B.资产负债表

　　C.利润表

　　D.主要项目的附表

　　标准答案： b, c, d

　　解　　析：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、以及主要项目的附表。故BCD选项正确。

　　79、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有( )。

　　A.客户开户和交易流程、出入金流程

　　B.交易结算结果查询方式

　　C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　标准答案： a, b, c, d

　　80、 证券交易必须遵循( )原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　编辑推荐：

　　2010年12月证券从业资格考试冲刺通关必备

　　2010年12月证券从业资格考试准考证打印入口