81、 下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。

　　A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回

　　B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易

　　C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的

　　D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故C选项说法错误。

　　82、 下列属于设立证券公司应具备条件的是( )。

　　A.有合格的经营场所和业务设施

　　B.有符合《证券法》规定的注册资本

　　C.有完善的风险管理与内部控制制度

　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

　　标准答案： a, b, c, d

　　83、 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。

　　A.证券资产管理

　　B.证券自营

　　C.证券投资咨询

　　D.证券承销与保荐

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。

　　84、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　A.口头报价

　　B.书面报价

　　C.电话报价

　　D.电脑报价

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。

　　85、 买断式回购交易的违约金额包括( )。

　　A.违约金

　　B.违约交收金额

　　C.透支利息

　　D.处置所扣证券可能产生的税费

　　标准答案： a, b, c, d

　　86、 关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有( )。

　　A.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

　　B.债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”

　　C.权证为“每份权证价格”

　　D.债券为“每元面值债券的价格”

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正

　　确答案为ABC。

　　87、 下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有( )。

　　A.双方声明及承诺

　　B.协议标的

　　C.资金账户

　　D.网上委托、变更和撤销

　　标准答案： a, b, c, d

　　88、 证券经纪业务的特点有( )。

　　A.业务对象的选择性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　标准答案： b, c, d

　　解　　析：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故A选项不正确。

　　89、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于( )。

　　A.挂牌公司属性不同

　　B.转让方式不同

　　C.信息披露标准不同

　　D.结算方式不同

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。

　　90、 关于权证交易，下列说法正确的有( )。

　　A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

　　B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

　　C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满

　　D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保

　　标准答案： a, c, d

　　编辑推荐：

　　2010年12月证券从业资格考试冲刺通关必备

　　2010年12月证券从业资格考试准考证打印入口