131、 证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　132、 证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　133、 定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　134、 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　135、 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

　　136、 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　137、 证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　138、 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　139、 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　140、 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　141、 获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：获得融资融券业务试点批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发经营证券业务许可证，取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。

　　142、 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　143、 证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。 (

　　)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　144、 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金必须为现金。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应为符合交易所和证券公司的规定。

　　145、 客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融人证券。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

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