三、判断题(A代表对的，B代表错的，每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)

　　1.在连续交易系统中，交易一定是连续的。(　　)

　　2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。(　　)

　　3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。(　　)

　　4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。(　　)

　　5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。(　　)

　　6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。(　　)

　　7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。(　　)

　　8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。(　　)

　　9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。(　　)

　　10.按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。(　　)

　　11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。(　　)

　　12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。(　　)

　　14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。(　　)

　　15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。(　　)

　　16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。(　　)

　　17.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()

　　18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()

　　19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。(　　)

　　20.目标市场的设定只是一个细分的市场。(　　)

　　21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。(　　)

　　22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。(　　)

　　23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。(　　)

　　24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。(　　)

　　25.上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。(　　)

　　26.网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。(　　)

　　27.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。(　　)

　　28.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。(　　)

　　29.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。(　　)

　　30.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。()

　　31.沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。(　　)

　　32.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。(　　)

　　33.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。(　　)

　　34.证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。(　　)

　　35.我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。(　　)

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