2012证券从业资格考试《证券交易》资料精选1

　　证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

　　集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(注意判断题)

　　(七)流动性要求

　　1.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。

　　2.对巨额退出和连续巨额退出的相关事宜作出明确约定。

　　3.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。

　　【例题】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的(　)以备支付客户的分红或退出款项。

　　A.现金

　　B.权证

　　C.到期日在1年以内的政府债券

　　D.社保基金

　　『正确答案』AC

　　(八)信息披露与报告

　　集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海(深圳)证券交易所报告达到的日期及投资组合情况;因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海(深圳)证券交易所报告调整情况;发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海(深圳)证券交易所报告有关情况。

　　【例题】(判断题)因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 (　)

　　『正确答案』错

　　(九)费用

　　集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。

　　集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。