41.下列关于基金的叙述，正确的是(　　)。

　　A.开放式基金以市场价格交易

　　B.封闭式基金的总量是不固定的

　　C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

　　D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似

　　42.证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　43.下列关于证券经纪商的说法，错误的是(　　)。

　　A.以代理人的身份从事证券交易

　　B.收入来源为收取的佣金

　　C.不承担交易中的价格风险

　　D.收入来源为买卖价差

　　44.已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是(　　)亿元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　45.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取(　　)方式进行保管。

　　A.质押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　46.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

　　A.无偿送股比例

　　B.有偿送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.约定送股比例

　　47.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起(　　)后方可转换为公司股票。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　48.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　　)，通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　49.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向(　　)报告。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　50.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　51.(　　)用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　52.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起(　　)个交易日内向证券公司申报。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.15

　　53.约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的(　　)。

　　A.同期金融机构活期存款基准利率

　　B.同期金融机构1年期存款基准利率

　　C.同期金融机构1年期贷款基准利率

　　D.同期金融机构贷款基准利率

　　54.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为(　　)。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.5亿元

　　55.格式化询价是指参与者必须按照(　　)规定的格式内容填报自己的交易意向。

　　A.中国人民银行

　　B.证券交易所

　　C.交易系统

　　D.结算代理人

　　56.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，(　　)日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

　　A.T-1

　　B.T

　　C.T+0

　　D.T+1

　　57.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于(　　)收入。

　　A.证券公司

　　B.国家税收部门

　　C.证券交易所

　　D.中国登记结算公司

　　58.融资专用账户用于记录(　　)。

　　A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

　　B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

　　59.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是(　　)。

　　A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

　　B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

　　C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

　　D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

　　60.指定收款账户应当是在(　　)备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.各登记结算机构

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