二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

　　1.2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。

　　A.网上竞价发行

　　B.上网定价发行

　　C.网上累计投标询价发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　2.证券交易所会员代表应当履行的职责有(　　)。

　　A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

　　B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

　　C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

　　D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

　　3.证券交易所不得直接或间接从事的事项有(　　)等。

　　A.新闻出版业

　　B.为他人提供担保

　　C.以营利为目的的业务

　　D.履行对会员进行监管的职能

　　4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的(　　)方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　A.从业人员资格

　　B.财务状况

　　C.内部风险控制制度

　　D.遵守国家有关法规的情况

　　5.场内交易和场外交易的主要区别在于(　　)。

　　A.风险性

　　B.公开性

　　C.组织性

　　D.集中性

　　6.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列(　　)事项，予以重点监控。

　　A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

　　B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为

　　C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

　　D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

　　7.非交易性过户主要有以下情况(　　)。

　　A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

　　B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

　　C.法院判决等引起的记名证券权益人变更

　　D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

　　8.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.证券投资基金

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证

　　9.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(　　)。

　　A.建立健全各项规章制度

　　B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

　　C.增强法治观念和合规意识

　　D.提高差错或纠纷的处理效率

　　10.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(　　)。

　　A.最近2年连续亏损

　　B.有重大违法行为

　　C.净资产额减至人民币5000万元

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　11.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有(　　)。

　　A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按季编制库存证券报表

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

　　12.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括(　　)。

　　A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

　　B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

　　C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

　　D.接受证券交易所的监督

　　13.关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是(　　)。

　　A.双方均履约，保证金退还双方

　　B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

　　C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

　　D.双方均无力履约，保证金归风险基金

　　14.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括(　　)。

　　A.财务状况良好

　　B.合规状况良好

　　C.有完善的融资、融券业务管理制度

　　D.有完善的融资、融券业务实施方案

　　15.国债买断式回购的交易主体限于(　　)。

　　A.A账户

　　B.B账户

　　C.C账户

　　D.D账户

　　16.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是(　　)。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.使未成交量最小的申报价格

　　C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　17.下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是(　　)。

　　A.交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司

　　B.登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人

　　C.结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除

　　D.如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足

　　18.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有(　　)。

　　A.按合同约定承担投资风险

　　B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

　　D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

　　19.下列关于金融期权的说法，正确的是(　　)。

　　A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

　　B.看涨期权赋予期权购买者有买人的权利

　　C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

　　D.金融期权合约的买入者需支付期权费

　　20.下列对证券经纪业务的说法，正确的是(　　)。

　　A.是代理客户买卖证券的业务

　　B.证券公司不垫付资金

　　C.收入来源为佣金收入

　　D.我国没有股票的柜台交易

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