三、判断题

　　1.【解析】答案为A。信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

　　2.【解析】答案为A。略

　　3.【解析】答案为B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

　　4.【解析】答案为A。对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。

　　5.【解析】答案为A。略

　　6.【解析】答案为A。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。

　　7.【解析】答案为A。略

　　8.【解析】答案为B。按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。

　　9.【解析】答案为A。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

　　10.【解析】答案为B。我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。

　　11.【解析】答案为A。略

　　12.【解析】答案为B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

　　13.【解析】答案为A。仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。

　　14.【解析】答案为A。略

　　15.【解析】答案为A。略

　　16.【解析】答案为A。一级交易商是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

　　17.【解析】答案为B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。

　　18.【解析】答案为A。略

　　19.【解析】答案为A。略

　　20.【解析】答案为A。如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

　　21.【解析】答案为A。略

　　22.【解析】答案为A。《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。

　　23.【解析】答案为A。略

　　24.【解析】答案为A。略

　　25.【解析】答案为A。略

　　26.【解析】答案为A。变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。

　　27.【解析】答案为B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

　　28.【解析】答案为A。略

　　29.【解析】答案为A。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。

　　30.【解析】答案为B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金;不允许使用外币现钞。因此存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。

　　31.【解析】答案为A。略

　　32.【解析】答案为B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。

　　33.【解析】答案为B。上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。

　　34.【解析】答案为A。在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。

　　35.【解析】答案为A。略

　　36.【解析】答案为B。交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。

　　37.【解析】答案为A。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

　　38.【解析】答案为B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

　　39.【解析】答案为B。在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权;在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。

　　40.【解析】答案为A。略

　　41.【解析】答案为A。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。

　　42.【解析】答案为A。略

　　43.【解析】答案为A。略

　　44.【解析】答案为A。略

　　45.【解析】答案为B。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前一日收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所开盘价与收盘价的产生。

　　46.【解析】答案为A。客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

　　47.【解析】答案为A。略

　　48.【解析】答案为A。略

　　49.【解析】答案为A。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。

　　50.【解析】答案为B。固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。

　　51.【解析】答案为A。略

　　52.【解析】答案为A。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

　　53.【解析】答案为A。略

　　54.【解析】答案为B。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

　　55.【解析】答案为A。略

　　S6.【解析】答案为A。略

　　57.【解析】答案为A。除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。

　　58.【解析】答案为A。略

　　59.【解析】答案为A。略

　　60.【解析】答案为A。略

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