2002年证券从业资格统一考试投资基金试题

91．目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的(      )业务。
A．申购
B．投资管理
C．赎回
D．注册登汜

92．在我国，同时从事基金托管、代销业务的商业银行应采取以下（　　）措施。
A．基金托管业务部门和基金代梢业务部门必须相互独立
B．明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和责任边界，界定内部权责关系
C．直接从事基金代销业务人员与直接从事基金托管业务人员相互兼职
D．建立基金托管和代销业务的隔离墙制度，使两者的业务操作和文件资料有效分离

93．证券投资基金代销人员的禁止行为有（　　）。
A．向投资者进行欺骗性宣传
B．对投资收益进行夸大陈述
C．向投资者描述基金投资风险
D．诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金

94．根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（　　）。
A．基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次
B．基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配
D．基金托管人更换，则不应进行收益分配

95．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下（　　）业务。
A．建立并管理投资人基金单位帐户
B．负责基金单位注册登记
C．基金交易确认
D．代理发放红利

96．基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有（　　）。
A．客户结构
B．投资市场需求
C．基金管理公司的运作能力
D．基金管理公司大股东的意愿

97．目前，我国封闭式基金的主要发起人为按国家有关规定设立的（　　）。
A．财务公司
B．商业银行
C．证券公司
D．基金管理公司

98．申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括(      )。
A．发起协议
B．基金契约
C．托管协议
D．招募说明书

99．目前，我国证券投资基金托管人负责(      )。
A．基金的投资运作
B．基金资产的保管
C．基金投资的清算
D．基金资产净值的复核

100．基金管理公司章程应对（　　）作出原则规定。
A．建立完善的内控机制
B．建立风险防范机制
C．公司职员行为规范制度
D．员工行为合规监察以及纪律程序制度

101．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行（　　）义务。
A．不得为自己及任何第三人谋取利益
B．保存基金会计账册
C．公告基金管理公司资产负债状况
D．出具基金托管报告

102．下列(    )事项属于证券投资基金托管协议的正文必须列明的。
A．禁止行为
B．基金经理简介
C．订立托管协议的依据、目的和原则
D．违约责任

103．依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构

104．根据我国规定，下列(    )人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。
A．基金管理公司高级管理人员
B．基金托管部的高级管理人员
C．基金经理
D．基金管理公司的电脑人员

105．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备(    )条件。
A．年收益率高于全国基金平均收益率
B．基金管理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为
C．经过基金持有人大会同意
D．申请经监管机构审查批准