三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，合计30分。判断正确请填A，错误请填B)

　　1.基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。(　　)

　　2.证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。(　　)

　　3.衡量基金经理择时能力的二次项法是由亨芮科桑和莫顿于1966年提出来的。(　　)

　　4.分组组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。(　　)

　　5.从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。(　　)

　　6.开放式基金放开申购、赎回后，应于每周披露一次基金份额净值和份额累计净值。(　　)

　　7.公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会报告，但是可以不向中国证监会报告。(　　)

　　8.我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，从而影响基金业的正常发展。(　　)

　　9.基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。(　　)

　　10.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。(　　)

　　11.简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算;时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。(　　)

　　12.现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。(　　)

　　13.一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。(　　)

　　14.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。(　　)

　　15.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。(　　)

　　16.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的。(　　)

　　17.基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。(　　)

　　18.基金信息披露大致可分为基金募集信息披露和运作信息披露(　　)

　　19.为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。(　　)

　　20.当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。(　　)

　　21.对基金资产估值时，流动性差的证券容易出现价格操纵和滥估现象。(　　)

　　22.一般的企业会计分期以年、半年、季度为单位，而基金的会计核算分期已经达到每天。(　　)

　　23.基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。(　　)

　　24.为提高估值的合理性和有效性，基金行业成立了进行估值规范研究的工作小组，该工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序。(　　)

　　25.我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。(　　)

　　26.指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。(　　)

　　27.对投资者来说凸性并不总是有利的。(　　)

　　28.直系亲属在独立董事拟任职基金管理公司任职符合法律对于独立董事任职条件的规定。(　　)

　　29.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。(　　)

　　30.提前赎回等其他条款不影响债券的投资收益率。(　　)

　　31.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越低。(　　)

　　32.ETF份额的认购只能用证券认购，不能以现金认购。(　　)

　　33.ETF申报价格最小变动单位为0.001元。(　　)

　　34.基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。(　　)

　　35.年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后90日内。(　　)

　　36.封闭式基金募集期届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人达到1000人以上，基金管理人可自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资。(　　)

　　37.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。(　　)

　　38.督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意(　　)

　　39.不需获得基金托管资格，商业银行就可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。(　　)

　　40.因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金托管人承担(　　)

　　41.基金管理公司是基金会计核算的会计主体。(　　)

　　42.事件异常是与特定事件相关的异常现象。如分析家推荐、机构持股等。(　　)

　　43.半强式有效市场假设认为，试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的。(　　)

　　44.直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。(　　)

　　45.按照有关规定，在计算基金运作费用时，如发生的费用不影响基金份额净值小数点后第5位的，即小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。(　　)

　　46.随着近期市场下跌而带来的较好的收益前景提高了预期收益率，在风险承受能力不变的情况下，该投资者应及时买入，这是动态资产配置的一贯要求。(　　)

　　47.恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。(　　)

　　48.基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。(　　)

　　49.选择低市盈率、高市净率股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。(　　)

　　50.从操作效果来看，道氏理论不仅对判断大的趋势有较大的作用，对于市场短期波动的预测，道氏理论依然很灵敏。(　　)

　　51.道氏理论认为市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势、小趋势。(　　)

　　52.复制到投资组合中存在跟踪误差的情况是难以避免的。(　　)

　　53.葛兰威尔通过对成交量和股价趋势之间的关系进行研究之后，得到葛兰威尔法则。(　　)

　　54.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。(　　)

　　55.投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)

　　56.基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。(　　)

　　57.基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。(　　)

　　58.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。(　　)

　　59.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。(　　)

　　60.基金产品的定价对于营销的成功来说并不是关键的因素。(　　)

　　相关推荐：

　　2011年3月证券从业资格考试《市场基础知识》真题

　　2011年3月5日证券从业资格考试《投资分析》真题