二、组合型选择题

　　1、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明汇率风险具有()。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　2、一般性货币政策工具包括()。

　　Ⅰ.常备借贷便利

　　Ⅱ.公开市场操作

　　Ⅲ. 再贴现政策

　　Ⅳ.存款准备金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、证券交易所有()两种形式。

　　Ⅰ.备案制

　　Ⅱ.注册制

　　Ⅲ.会员制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　4、关于场外交易市场说法正确的是()。

　　Ⅰ.是一个分散的无形市场

　　Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易

　　Ⅲ. 管理比较严格

　　Ⅳ.组织方式采用做市商制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5、新一代的经济思维对经济危机的启示有()。

　　I.必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制

　　II.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制

　　III. 必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资

　　IV .经济体系周期性调整结构行业运行进展

　　A.II、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III

　　6、企业年金基金财产的投资，应当符合下列()规定。

　　Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%

　　Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%

　　Ⅲ. 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

　　Ⅳ.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、经纪委托关系的建立表现为()。

　　Ⅰ.审批

　　Ⅱ.注册

　　Ⅲ.开户

　　Ⅳ.委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　8、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是()。

　　I .自有资金不少于人民币1亿元

　　II .具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　III .主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　IV .证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　9、股东权利是一种综合权利，包括()等权利。

　　I .资产收益

　　II .交易及退股

　　III .重大决策

　　IV .选择管理者

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　10、股票收益主要来自( )。

　　I .股份公司

　　II .股票流通

　　III .利率的降低

　　IV .法定存款准备金率的降低

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　11、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。

　　I .行使权利认购新发行的普通股票

　　II .如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

　　III .按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

　　IV .不行使权利而听任其而过期失效

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　12、下列关于优先股票的表述正确的是( )。

　　I .优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

　　II .优先股票的具体优先条件由《证券法》规定

　　III .优先股票的股息率一般是事先确定的

　　IV .优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　13、商业银行债券包括( )。

　　I .商业银行金融债券

　　II .商业银行次级债券

　　III .混合资本债券

　　IV .政策性金融债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　14、一般来讲，债券因具有固定的()，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。

　　I .票面利率

　　II .收益率

　　III .期限

　　IV .投资回报

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　15、债券的兑付方式有()。

　　Ⅰ.到期兑付

　　Ⅱ.提前兑付

　　Ⅲ. 债券替换

　　Ⅳ.分期兑付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。

　　I .资金使用方向

　　II .市场利率变化

　　III .筹资者的资信

　　IV .债券变现能力

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　17、关于可转换债券要素的叙述，正确的是( )。

　　I .可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

　　II .可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

　　III .转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

　　IV .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、II、IV

　　18、按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为()。

　　I .境外资产证券化

　　II .国内资产证券化

　　III .离岸资产证券化

　　IV .境内资产证券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　19、对基金投资进行限制的主要目的有( )。

　　I .降低风险

　　II .避免基金操纵市场

　　III .发挥基金引导市场的积极作用

　　IV .增加基金资产的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　20、以下关于证券投资基金的作用说法正确的是()。

　　I .为中小投资者拓宽了投资渠道

　　II .有利于证券市场的稳定和发展

　　III .为机构投资者拓宽了投资渠道

　　IV .有效分散了系统风险

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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