26[单选题] 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的是(　　)。

　　A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

　　B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

　　C.公司最近2年连续亏损

　　D.公司解散

　　参考答案：C

　　参考解析：参见《证券法》第六十条规定。

　　27[单选题] 客户只能与(　　)家证券公司签订融资融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：A

　　参考解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　28[单选题] 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　29[单选题] 各会员在集合管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。

　　30[单选题] 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　31[单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：C

　　参考解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　32[单选题] 合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　33[单选题] 下列不属于基金份额持有人义务的是(　　)。

　　A.保管基金资产

　　B.遵守基金契约

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　34[单选题] 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(　　)。

　　A.职务、具体职责及履行职责情况

　　B.知情程度和态度

　　C.专业背景

　　D.个人资产数额

　　参考答案：D

　　参考解析：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　35[单选题] 基金管理人的权利不包括(　　)。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　参考答案：B

　　参考解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　36[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　37[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　38[单选题] 甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是(　　)。

　　A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

　　B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

　　C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

　　D.该公司可以不召开临时股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析：参见《公司法》第一百零八条规定。

　　39[单选题] 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用(　　)。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　参考答案：D

　　。参考解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　40[单选题] 下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

　　A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B.要约收购的条件及收购要约的内容

　　C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原则规定及要求

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：(1)不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定。(2)中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定。(3)操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　41[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　42[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　参考答案：A

　　参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

　　43[单选题] 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　参考答案：A

　　参考解析：单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　44[单选题] 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向(　　)投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.内部

　　D.外部

　　参考答案：B

　　参考解析：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　45[单选题] (　　)是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.股票公司

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　46[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　47[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　48[单选题] 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　49[单选题] 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是(　　)。

　　A.单位

　　B.自然人

　　C.复杂客体

　　D.简单客体

　　参考答案：A

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

　　50[单选题] 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

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