证券从业资格考试《市场基础知识》试题(2)

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（　　）。
A．固定利率债券与可变利率债券
B．单利债券与复利债券
C．固定利率债券与累进利率债券 
D．贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（　　）。
A．高于市场利率
B．低于市场利率
C．等于市场利率
D．没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（　　）。
A．货币
B．商品
C．期权
D．期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（　　）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能在证交所交易
 
27、公债最初仅仅是政府（　　）的手段。
A．筹措资金
B．扩大公共事业开支
C．弥补赤字
D．实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（　　）。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。
A．流通国债与非流通国债
B．实物国债与货币国债
C．短期国债与中长期国债
D．实物债券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有（　　）。
A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政证券
D．国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在（　　）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990

32、国家建设债券发行过（　　）次。
A．1
B．2
C．3
D．4

33、我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90

34、下列基金中，一般而言（　　）的年管理费用率最低。
A．债券基金
B．股票基金
C．实业基金
D．货币基金 

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（　　）。
A．保证公司债
B．收益公司债
C．累积优先股
D．普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）不是其期限。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为（　　）。
A．票面收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（　　）的需要而产生的。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．信用风险
D．财务风险 

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（　　）
A．0.40元
B．0.30元
C．24/70 元
D．0 

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为（　　）。
A．选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
 
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。
A．地方政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、地方政府债券
C．地方政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、地方政府债券、公司债券 

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。 
A．五千万
B．一亿
C．二亿
D．三亿 

43、持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五 

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A．一亿
B．二亿
C．三亿
D．五亿 

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A．五千万
B．一亿
C．二亿
D．三亿 

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（　　）承担责任。
A．直接责任人
B．证券公司和直接责任人连带
C．所属证券公司
D．证券交易所 

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（　　）的措施。
A．技术性停牌
B．政策性停牌
C．临时停市
D．休市 

48、临时停市（　　）。
A．由国务院决定，证券交易所执行 
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构