证券从业资格考试《市场基础知识》试题(2)

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（　　）。
A．非挂牌证券
B．非上市证券
C．场外证券
D．停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有（　　）。
A．纸面形式
B．电子符号形式
C．记帐形式
D．国务院证券管理部门规定的其他形式
 
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（　　）。
A．价格决定不同
B．交易目的不同
C．结算方式不同
D．交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是（　　）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（　　）。
A．定期偿还
B．任意偿还
C．定时偿还
D．随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在（　　）。
A．两者的权利不一样 
B．两者的目的不一样
C．两者的期限不一样
D．两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（　　）。
A．赤字国债
B．建设国债
C．战争国债
D．特种国债

38、我国在50年代发行的国债有（　　）。
A．国家经济建设公债
B．国库券
C．人民胜利折实公债
D．国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。
A．专用性
B．集中性
C．高利性
D．流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（　　）。
A．重点企业债券
B．地方企业债券
C．企业短期融资券
D．住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）是其期限。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

42、国际债券同国内债券相比具有（　　）的特点。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（　　）。
A．期货投资者的急速增加
B．金融期货种类的发展
C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
 
44、可转换证券主要分为（　　）。
A．可转换普通股票
B．可转换优先股
C．可转换国债
D．可转换公司债 

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（　　）。
A．普通股的市价
B．剩余有效期限
C．换股比例
D．认股价格 

46、公司发行优先认股权的目的为（　　）。
A．不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B．因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C．增加新发行股票对股东的吸引力
D．增加认购股票的投资者的数量
 
47、备兑凭证的作用（　　）。
A．增加股票的流动性
B．创造新的投资机会
C．增加投资者人数
D．避开监管 

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为（　　）。
A．证券发行市场
B．证券承销市场
C证券经纪市场
D．证券交易市场 

49、证券发行市场由（　　）组成。
A．证券发行人
B．证券监管机构
C．证券投资者
D．证券中介机构
 
50、证券发行市场的基本功能（　　）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D．为企业和投资者提供规避风险的途径
 
51、证券公司的功能（　　）。
A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．优化资源配置
D．促进产业集中 

52、大体上，目前国内证券公司基本实行（　　）管理方式。
A．总部式
B．分公司式
C．单一式
D．结合式 

53、证券登记结算公司的职能为（　　）。
A．中央登记
B．中央存管
C．中央清算
D．中央结算 

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括（　　）。
A．接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C．通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
 
55、证券市场 监管的原则为（　　）。
A．依法管理原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督和自律相结合的原则 

56、加强证券市场监管的意义有（　　）。
A．是保障广大投资者权益的需要
B．是维护市场良好秩序的需要
C．是发展和完善证券市场体系的需要
D．是提高证券市场效率的需要