证券从业资格考试《市场基础知识》试题(2)

57、国际证监会公布的监管目标为_________。
A．保护投资者
B．透明和信息公开
C．降低系统风险
D．降低非系统风险
 
58、证券市场监管的手段________。
A．法律手段
B．经济手段
C．政策手段
D．行政手段 

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券公司 

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。
A．对证券交易活动的管理
B．对会员的管理
C．对上市公司的管理
D．对投资者的管理

三、判断题

1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 
3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 
7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 
17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 
18、债券是有期投资，股票是无期投资。 
19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 
20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 
21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 
22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 
23、契约型基金应当设有董事会。 
24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 
25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。 
26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。 
27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 
28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。 
30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 
31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。 
33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。 
34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。 
35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。 
37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 
38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。 
39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 
40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。 
41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 
42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 
43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 
44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 
45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 
46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 
47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。 
48、备兑凭证是期权的一种。 
49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 
50、认股权证不具有投机价值。 
51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 
52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。 
53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。 
54、场外交易市场实行竞价交易方式。 
55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 
56、风险就是指未来收益的不确定性。 
57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。 
58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 
59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。 
60、上证综合指数的权数是股票成交量。 
61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。 
62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。 
63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 
64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。 
65、信用评级机构是政府的一个事业单位。 
66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。 
67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。 
68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 
69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 
70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

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