证券从业资格考试《市场基础知识》试题(3)

28、契约型基金的当事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司
 
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（　　）。
A．市场利率下降，基金收益下降
B．市场利率上升，基金收益下降
C．市场利率上升，基金收益上升
D　市场利率下降，基金收益上升 

30、决定基金运作费率高低的因素有（　　）。
A．基金规模
B．基金风险
C．基金表现
D．最低投资额 

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（　　）。
A．较高收益
B．分散风险
C．专家管理
D．规模效益 

32、契约型基金与公司型基金的区别在于（　　）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．基金单位的价格决定依据不同 

33、汇率风险大致可分为（　　）。
A．升水风险
B．贴水风险
C．商业性风险
D．金融性风险 

34、可转换证券的要素有（　　）。
A．转换利率
B．转换比例
C．转化价格
D．转换期限 

35、期货价格的特点是（　　）。
A．预期性
B．隐秘性
C．连续性
D．权威性 

36、金融期货的功能主要有（　　）。
A．投资功能
B．套期保值功能
C．筹资功能
D．价格发现功能 

37、认股权证的三要素是（　　）。
A．认股期限
B．认股价格
C．认股时间
D．认股数量 

38、存托凭证的优点为（　　）。
A．市场容量大
B．发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C．避开直接发行股票或债券的法律要求
D．利息率较低 

39、可转化证券的特点为（　　）。
A．市价变动频繁
B．可转换成普通股
C．有事先规定的转换期限
D．持有者的身份随证券的转换而相应转换 

40、金融商品的基本特性为（　　）_。
A．同质性
B．多样性
C．价格的易变性
D．耐久性 

41、一般而言（　　）是证券发行的主体。
A．政府
B．企业
C．居民
D．金融机构
 
42、会员制的证券交易所一般设立（　　）_等机构。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会 

43、证券交易所的管理制度包括（　　）几个方面。
A．对证券上市公司的管理
B．对证券交易行为的管理 
C．对场内证券交易商的管理
D．对投资者的管理 

44、非系统风险包括（　　）等。
A．信用风险
B．经营风险
C．购买力风险
D．财务风险 

45、股息的具体形式包括（　　）_。
A．建业股息
B．负债股息
C．现金股息
D．财产股息 

46、证券交易所的会员大会的职权包括（　　）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳
 
47、证券公司的作用主要有（　　）。
A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．优化资源配置
D．促进产业集中 

48、属于证券服务机构的公司有（　　）。
A．证券公司
B．证券登记结算公司
C．证券投资咨询公司
D．保险公司 

49、中央登记结算公司的职能为（　　）。
A．中央登记
B．中央存管
C．中央结算
D．集中交易 

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（　　）。
A．财政部
B．证券监督管理委员会
C．人民银行
D．证券交易所 

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（　　）。
A．代理原则
B．效率原则
C．公开、公正、公平原则
D．勤勉原则 

52、证券市场监督的对象包括（　　）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．上市公司
D．证券中介机构 

53、在信息披露时的基本要求为（　　）。
A．全面性
B．真实性
C．时效性
D．公正性 

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事（　　）_行为。
A．向客户提供买卖股票的咨询
B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票 

55、发起人可以用货币出资，也可以用（　　）作价出资。
A．实物
B．工业产权
C．非专利技术
D．土地使用权 

56、公司合并可以采取（　　）和（　　）两种方式。
A．吸收合并
B．新设合并
C．吞并合并
D．分立合并 

57、综合类证券公司可以经营（　　）证券业务。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（　　）。
A．专业人员
B．专职人员
C．管理人员
D．执业人员