证券从业资格考试《市场基础知识》试题(4)

11、按债券形态分类，债券可分为（　　）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．信用债券

12、公开披露基金信息时不得有下列行为（　　）。
A．在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
B．就基金业绩进行预测
C．诋毁同行
D．承诺最低收益

13、证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,（　　）。
A．责令改正
B．处以成交金款5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款

14、承销方式有（　　）。
A．包销
B．经销
C．自销
D．代销 

15、证券经纪业务的特点有（　　）。
A．对象的广泛性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

16、不能开户的人员有（　　）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．国家公务员

17、被认定为市场禁入者,（　　）。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．所在机构应当予以解聘
C．永久性不得从事任何证券业务
D．三到十年内不得从事任何证券业务

18、公司经营管理能力分析（　　）。
A．管理人员素质及能力分析
B．企业经营效率分析
C．内部调控机构的效率分析
D．人事管理的效率评估

19、超前性指标有（　　）。
A．失业率
B．货币供应量
C．股票价格指数
D．国民生产总值

20、宏观经济分析的主要方法有（　　）。
A．经济指标分析
B．计量经济模型
C．概率预测
D．市场分析

三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、 证券按其本身能否使持券人或第三者获取一定的收入，可分为_证券和_证券。
2、 证券市场证券价格的实质是_的分割，是_的市场表现，与市场利率的关系密切。
3、 国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于_人，但应当采取_设立方式。
4、 股份有限公司的    是指导公司运行的依据，它的起草工作应由筹建该公司的      担任，并且须由公司的      通过才能生效。
5、 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以     为面值，向    发行的债券。