证券从业资格考试《市场基础知识》试题(4)

6、 认股权证是指由股份公司发行的，能够按照____在____内购买一定数量该公司股票的选择权凭证，其实质是一种有价证券。
7、 证券经营机构的主要业务,包括承销，经纪，____，兼并收购，____，咨询服务和其它业务。
8、 A股上市程序分为三步，即______、______和______。
9、 证券发行审核制度，目前主要有___制和___制两种，我国证券发行实行___制度。
10、 交易所管理的基本原则是________原则。

四、 判断题：本大题共25个小题，每小题1分，共25分。请在每题的括号内，正确的打上"4"，错误的打上"5"

1、 一般情况下，虚拟资本的价格总额就是实际资本额，其变化反映了实际资本额的变化。
2、 股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。
3、 证券市场与商品市场的交易方式基本相同。
4、 创立大会在代表股东人数二分之一以上的认股人出席时方可举行。
5、 监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。
6、 公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。
7、 非流通股股票也称非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场进行转让。
8、 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资金。
9、 债券的偿还性是指债券的变现能力。
10、 公司债券和股票的风险基本一样。
11、 金融债券可以根据条件提前兑取。
12、 开放型基金的基金券的发行和交易毋须经证券交易所批准。
13、 经理年费通常从基金的股息、利息收益中扣除，也可从基金资产中扣除。
14、 可转换优先股属于可转换证券。
15、 在代理过程中，证券经营机构只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，证券经营机构无权参与分享，也无须承担责任。
16、 证券发行市场没有特定的发行场所，只是一个无形的市场。
17、 股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。
18、 对于开放型的金融市场，当本国货币升值时，有可能导致本币债券的升值。
19、 场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。
20、 证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。
21、 发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。
22、 基金、国债成交后在结算中不收印花税。
23、 利率的变动与债券价格变动方向相反。
24、 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
25、 NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。

五、 改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
 
1、 发起人应当在创立大会召开30日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
2、 创立大会应有代表股东总数1/2以上的认股人出席，方可举行。
3、 召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开15日以前通知各股东。临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
4、 获取证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职,资格证书自动失效。
5、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。