证券从业资格考试《市场基础知识》试题(5)

　　36.证券交易的集中竞价应当实行（　　）的原则。 
　　A.价格优先、时间优先　　
　　B.大户优先 　　
　　C.散户优先　　　　　　　　
　　D.同股同权 

　　37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起（　　）内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。 
　　A.六个月　　　
　　B.三个月 　　
　　C.四个月　　　
　　D.五个月 

　　38.国务院证券监督管理机构设（　　）,依法审核股票发行 申请 。 
　　A.发行审核委员会　　
　　B.发行工作领导小组 　　
　　C.专家组　　　　　　　
　　D.财金委员会 

　　39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（　　）元。 
　　A.三千万　　　
　　B.五千万 　　
　　C.四千万　　　
　　D.六千万 

　　40.证券交易所的设立和解散,由（　　）决定。 
　　A.中国人民银行　　　
　　B. 财政 部 　　
　　C.当地政府　　　　　
　　D.国务院  
　　41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币（　　）元。 
　　A.十亿　　　　
　　B.八亿 　　
　　C.三亿　　　　
　　D.五亿 

　　42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（　　）元。 
　　A.三千万　　　　
　　B.五千万 　　
　　C.六千万　　　　
　　D.八千万 

　　43.证券监督 管理 机构可以作出的处罚不包括（　　）。 
　　A.吊销营业执照　　　　
　　B.罚款 　　
　　C.取消证券业务许可　　
　　D.警告 

　　44.证券业协会的章程（　　）。 
　　A.由会员大会制定　
　　B.由理事会制定 
　　C.由股东大会制定　
　　D.由国务院证券监督管理机构批准 

　　45.证券登记结算机构的职能不包括（　　）。 
　　A.证券帐户、结算帐户的设立 
　　B.上市证券交易的清算和交付 
　　C.上市证券交易的信息发布 
　　D.受发行人委托派发证券权益 

　　二、　多项选择题(每题2分) 

　　46.在中国境内,（　　）的发行和交易,适用证券法。 
　　A.股票　
　　B.公司 债券 　
　　C.政府债券 　　
　　D.国务院依法认定的其他证券 

　　47.（　　）,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。 
　　A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员 
　　B.证券公司从业人员 
　　C.证券监督管理机构工作人员 
　　D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员 

　　48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括（　　）。 
　　A.公司的董事长发生变动 
　　B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失 
　　C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化 
　　D.公司减资的决定 

　　49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为（　　）。 
　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书 
　　B.按照客户的委托买卖证券 
　　C.挪用客户所委托买卖的证券 
　　D.假借客户名义买卖证券 

　　50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:（　　）。 
　　A.为维护证券交易的正常秩序 
　　B.因不可抗力的突发事件 
　　C.当日股指跌幅达5％ 
　　D.出现连续三日达到跌幅限制的股票 

　　51.证券交易所应当从其收取的（　　）中提取一定比例的金额设立风险基金。 
　　A.交易费用　
　　B.会员费　
　　C.席位费　
　　D.印花税 

　　52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:（　　）。 
　　A.即时公布证券交易行情 
　　B.对上市公司披露信息进行监督 
　　C.按交易日制做证券市场行情表
　　D.向投资者提供投资咨询服务

　　53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:（　　）。 
　　A.是营利性法人 
　　B.可以标明近似证券交易所的字样 
　　C.必须制定章程 
　　D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 

　　54.下列人员,（　　）不得招聘为证券交易所从业人员。 
　　A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 
　　B.被解聘的证券公司从业人员 
　　C.被开除的国家机关工作人员 
　　D.被辞退的国有 企业 工作人员 

　　55.证券公司可采取的组织形式有:（　　）。 
　　A.无限责任公司　　
　　B.有限责任公司 　　
　　C.两合公司　　　　
　　D.股份有限公司