91、 金融期货的基本功能有( )功能。

　　A.价格发现

　　B.套期保值

　　C.投机

　　D.套利

　　标准答案： a, b, c, d

　　92、 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。

　　A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

　　93、 公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

　　A.股东

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.高级管理人员

　　标准答案： a, b, d

　　94、 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。

　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

　　B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

　　C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

　　D.经理层有权提议召开临时股东会

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。

　　95、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

　　A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　标准答案： a, b, d

　　96、 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

　　A.罚款

　　B.利率政策

　　C.公开市场业务

　　D.税收政策

　　标准答案： b, c, d

　　解　　析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

　　97、 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。

　　A.勤勉尽责

　　B.勤俭节约

　　C.遵守道德

　　D.正直诚信

　　标准答案： b, c

　　98、 内幕交易的行为方式主要表现为( )。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

　　B.泄露内幕信息

　　C.违背客户的委托为其买卖证券

　　D.建议他人买卖证券

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：C选项属于欺诈客户行为。

　　99、 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是( )。

　　A.反收购

　　B.为减少公司资本而注销股份

　　C.维护二级市场股价

　　D.与持有本公司股票的其他公司合并时

　　标准答案： b, d

　　100、 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

　　A.股票和债券的承销

　　B.股票和债券的包销

　　C.股票的经纪和自营

　　D.债券的经纪和自营

　　标准答案： a, d

　　解　　析：目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。

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