11、 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。

　　A.基金受益人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　标准答案： c

　　解　　析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。

　　12、 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。

　　A.持有期收益率

　　B.名义收益率

　　C.到期收益率

　　D.实际收益率

　　标准答案： b

　　解　　析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。

　　13、 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

　　A.美元

　　B.欧元

　　C. 特别提款权

　　D.英镑

　　标准答案： a

　　14、 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。

　　A.国际证券

　　B.特定证券

　　C.私募证券

　　D.固定收益证券

　　标准答案： c

　　解　　析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。

　　15、 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。

　　A.国债和公司债

　　B.国债和可转债

　　C.国债和政策性金融债

　　D.国债和权证

　　标准答案： c

　　16、 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.高级管理人员

　　标准答案： a

　　17、 扬基债券所吸收的主要是( )。

　　A.第三国资金

　　B.美国资金

　　C.国际金融机构资金

　　D.国际资金

　　标准答案： b

　　解　　析：美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市场发行的，吸收美元资金的债券。

　　18、 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。

　　A.特定目的受托人

　　B.信用增级机构

　　C.资金和资产存管机构

　　D.发起人

　　标准答案： d

　　19、 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于( )年。

　　A.1914

　　B.1918

　　C.1872

　　D.1920

　　标准答案： b

　　解　　析：中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。

　　20、 我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

　　A.分为创新类和规范类

　　B.按照业务类型

　　C.分为综合类和经纪类

　　D.按照规模不同

　　标准答案： b

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