41、 下列各项属于开放式基金特有的风险的是( )。

　　A.市场风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　标准答案： d

　　42、 《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

　　A.基金之间相互投资

　　B.基金托管人、商业银行从事基金投资

　　C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

　　D.从事证券交易

　　标准答案： d

　　43、 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

　　A.内置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用创造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　标准答案： d

　　解　　析：OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

　　44、 金融期货一般不包括( )。

　　A.利率期货

　　B.货币期货

　　C.利率互换

　　D.股票指数期货

　　标准答案： c

　　45、 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　标准答案： d

　　46、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为(　　)除权优先认股权的价值为( )。

　　A.0.5;0.4

　　B.0.5;0.5

　　C.0.4;0.4

　　D.0.4;0.5

　　标准答案： b

　　47、 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )

　　A.交易双方均需开立保证金账户

　　B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

　　C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

　　D.交易双方均无需开立保证金账户

　　标准答案： b

　　解　　析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。

　　48、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

　　A. 5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　标准答案： c

　　49、 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

　　A. 5

　　B.10

　　C.30

　　D.60

　　标准答案： c

　　50、 中国存托凭证(CDR)是指( )。

　　A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

　　C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

　　标准答案： a

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