51、 同场外交易市场相比，证券交易所( )。

　　A.本身并不买卖证券

　　B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

　　C.是证券发行的主要场所

　　D.交易手续简单方便、价格还可协商

　　标准答案： a

　　解　　析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。

　　52、 关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

　　A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

　　B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

　　C.股票发行一般以自销为主

　　D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

　　标准答案： c

　　53、 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.董事会

　　标准答案： a

　　54、 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 ’

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司正陷入法律纠纷

　　D.公司最近3年连续亏损

　　标准答案： c

　　解　　析：上市公司出现下列情况的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司;(3)最近3年连续亏损的。

　　55、 一般情况下，长期附息债券多采用( )。

　　A.单一价格的荷兰式招标

　　B.多种价格的荷兰式招标

　　C.单一收益率的美式招标

　　D.多种收益率的美式招标

　　标准答案： d

　　56、 中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。

　　A. 3;3

　　B.3;4

　　C.4;3

　　D.4;4

　　标准答案： c

　　57、 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

　　A.普通股票、优先股、公司债券

　　B.优先股、普通股票、公司债券

　　C.公司债券、普通股票、优先股

　　D.公司债券、优先股、普通股票

　　标准答案： d

　　58、 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　标准答案： d

　　59、 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(

　　)计算风险准备。

　　A.5%;2%

　　B.10%;2%

　　C.10%;5%

　　D.15%;10%

　　标准答案： c

　　解　　析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：(1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备;(2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备;(3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

　　60、 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。

　　A.少于30日，并不得超过45日

　　B.少于30日，并不得超过60日

　　C.少于30日，并不得超过75日

　　D.少于60日，并不得超过90日

　　标准答案： b

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