91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。

　　A.基础资产不同

　　B.交易者权利与义务的对称性不同

　　C.履约保证不同

　　D.现金流转不同

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：金融期货与金融期权的区别包括：(1)基础资产不同;(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同;(4)现金流转不同;(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同。

　　92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

　　A.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　B.净资本与负债的比例不得低于8%

　　C.净资产与负债的比例不得低于20%

　　D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。

　　93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.更换基金管理人、基金托管人

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

　　94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

　　A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

　　C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

　　D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

　　95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。

　　A.集中资金

　　B.专家管理

　　C.分散投资

　　D.降低风险

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。

　　96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　B.支持人民币汇率稳定

　　C.为资金供应者提供投资的机会

　　D.传导央行货币政策

　　标准答案： a, c

　　解　　析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

　　97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.5次

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次。

　　98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间市场

　　D.证券登记结算公司

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。

　　99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

　　A.健全性

　　B.合理性

　　C.制衡性

　　D.独立性

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

　　100、 指数基金的特点主要表现在( )。

　　A.费用低廉

　　B.风险较小

　　C.可以作为避险套利的工具

　　D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：指数基金的特点有：费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;可以作为避险套利的工具。

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